Experience

Nozomi Sogo Attorneys at Law

• Japan
• Law Practice
• 1 - 100 Employee

• Partner

  • 2004 - Present

  主な業務は，金融レギュレーション（銀行法，金融商品取引法，保険業法，信託業法等），企業のコンプライアンス態勢構築・内部監査支援，訴訟・金融ＡＤＲ対応，調査委員会活動等。金融機関等の社外役員（社外監査役）としても活動しています。 ＜主な実績＞ ・ 銀行，保険会社（生保，損保），保険代理店等の業務全般に関する法的助言，意見書作成等 ・ 銀行，保険会社（生保，損保），保険代理店等のコンプライアンス態勢（内部規程，組織体制等）の構築支援 ・ リスク商品に関する訴訟対応，金融ＡＤＲ対応 ・ 金融機関の不祥事に係る調査委員会活動 ・ Ｍ＆Ａ（法務監査を含む） ・ 金融検査・監督対応 ・ 法律顧問業務（顧問料：月額5万円～（＊金額については，柔軟に対応しますので，是非ご相談ください）） ＜内部監査サポート＞ ・当事務所では，元金融庁検査官がその知識・経験を踏まえた内部監査のサポートを金融機関・企業向けにも提供しています。現状の態勢の問題点の洗い出し，改善策の検証・策定支援など，態勢構築の支援も行っていますので，ご要望がございましたら，ご遠慮なくご連絡ください。 ＜社内研修＞ ・銀行，保険会社，保険代理店，農業協同組合，信用金庫，信用組合等の社内研修・模擬検査も多数担当しています。 ＜著書・論文等＞ ・「全面改訂 コンプライアンス実践コース 第1分冊～第3分冊」（全国地方銀行協会） ・「実務必携 金融検査結果事例集の解説」（金融財政事情研究会） ・「日常業務のコンプライアンス～金融検査結果事例集からの示唆～」（全国地方銀行協会） ・「判例から考えるグループ会社の役員責任」（中央経済社） ・「新しい保険募集と販売ルールまるわかり 募集ルール編」（近代セールス社） ・「改正保険業法における保険代理店の実務対応上の留意点」（金融法務事情2021号～2026号） ・「【経営者保証ガイドライン対応】Ｑ＆Ａ 新しい保証実務がよくわかる講座（通信講座）」（きんざい） ・「知らないではすまされない金融コンプライアンス講座（通信講座）」（きんざい） ・「金融検定協会コンプライアンス・オフィサー(SCO)検定試験対応講座（通信講座）」（銀行研修社） ほか多数 ※詳しくはこちら⇒ （Japanese Ver.）http://www.nozomisogo.gr.jp/lawyers/partners_yoshihiro_yoshida/ （English Ver.）http://www.nozomisogo.gr.jp/e/our-attorneys/partners_yoshihiro_yoshida/



金融庁（Financial Services Agency）

• 検査局（専門検査官）

  • Apr 2007 - Mar 2009



日本銀行（Bank of Japan）

• 決済機構局（決済企画担当）

  • Apr 2006 - Mar 2007