Officer Compliance, Legal & Tax

• Sep 2019 - Present

Officer Compliance, Legal & Tax- Onboarding von Neukunden – natürliche und juristische Personen, sowie PEP, komplexe Strukturen und Hochrisiko Kunden – verantwortlich für die Einstufung des KYC und Due Dilligence, Tax, AIA-Fatca Status und der Risikokategorie innerhalb der Unternehmensstruktur- Projektleiter und IT-Schnittstelle von Projekten im Bereich des Compliance, Legal & Tax im Zusammenhang mit technischen Prozessen und IT-Systemen- risikobasierte Überwachung der Geschäftsbeziehung gemäß den SPG/SPV- und FMA-Richtlinien- KYC, AML-Monitoring, EMIR, MiFID Überprüfung während der Geschäftsbeziehung- Überprüfung von Kundendossiers, Überwachung von Sachverhaltsänderungen, Durchführung von besonderen Abklärungen und Meldungen an die FIU bei Verdachtsmomenten zur Geldwäscherei- interne Koordination und Durchführung von Projekten - Verantwortlicher zur Umsetzung des Zentralen Kontenregister, Umsetzung des Branchenstandards- Beratung der Geschäftsleitung, 1st Line of Defense und der Kundenberater- Schulung Mitarbeiter anderer Abteilungen Show less

Retail and Private Banking

• Apr 2019 - Sep 2019