Experience

People Tech Latin

• Colombia
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Líder de Cumplimiento SARLAFT

  • May 2018 - Present

  Dar cumplimiento a la norma de sistemas de administración de riesgo SARLAFT y programa de transparencia y ética empresarial PTEE. Revisión y análisis de datos en la FUC" Formulario conocimiento del cliente" como sus documentos adjuntos en cumplimiento de las políticas de SARLAFT. Generar el monitoreo y seguimiento de operaciones inusuales por el procedimiento SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE por medio de las reglas o señales de alerta generadas Gestionar las operaciones inusuales mediante la debida diligencia Revisión y análisis de facturación mensual, consignaciones en efectivo y anticipos de los clientes con el fin de identificar operaciones inusuales. Administrar la matriz de riesgos LA/FT/C y ST con el fin de controlar los mismos en el proceso de SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE. Elaborar y mantener actualizada la matriz de segmentación de los clientes y proveedores del grupo empresarial, para identificar el nivel de riesgo de cada uno de ellos. Analizar los resultados de las alertas generadas en el proceso de segmentación, con el fin de elaborar informes de gestión. Elaborar y entregar al Oficial de Cumplimiento los indicadores de gestión mensual y trimestral sobre el cumplimiento de los procedimientos del SARLAFT, SAGRILAFT y PTEE. Realizar auditoría interna en los procesos internos de la compañía basándose en la documentación establecida por el área de Mejoramiento Continuo. Verificar que se implanten las medidas respectivas recomendadas. Verificar que los controles definidos para los procesos y actividades de la organización se cumplan por los responsables de su ejecución. Velar por el cumplimiento de las leyes, normas, políticas, procedimientos, planes, programas, proyectos y metas de la organización y recomendar los ajustes necesarios. Fomentar en toda la organización la formación de una cultura de control que contribuya al mejoramiento continuo en el cumplimiento de la misión institucional. Show less



Chubb

• Insurance
• 700 & Above Employee

• CHUBB SEGUROS DE COLOMBIA

  • May 2017 - Jan 2018

   Servicios al cliente telefónico y presencial  Reportar oportunamente al Oficial de Cumplimiento la información que requiera de su validación y aprobación.  Atender y asesorar a los funcionarios y terceros con las inquietudes respecto del SARLAFT.  Revisión y devolución de formularios de conocimiento del cliente y documentación relacionada con la vinculación de clientes.  Análisis de operaciones inusuales de acuerdo con la validación de documentos, datos y reportes al interior de las demás áreas.  Dar cumplimiento a la norma de sistemas de administración de riesgo SARLAFT al momento de generar el conocimiento de cliente para los actores relacionados en el Manual de SARLAFT para la compañía. Show less



MAPFRE

• Spain
• Insurance
• 700 & Above Employee

• • Apr 2015 - Oct 2016

   Servicios al cliente telefónico y presencial Reportar oportunamente al Oficial de Cumplimiento la información que requiera de su validación y aprobación. Atender y asesorar a los funcionarios y terceros con las inquietudes respecto del SARLAFT. Elaborar controles necesarios que garanticen un adecuado conocimiento del cliente, proveedores e intermediarios. Elaborar informes y reportes a la UIAF. Realizar un monitoreo constante de las operaciones y transacciones de los clientes. Verificar y efectuar bloqueos en el sistema TRONWEB tanto de las personas en las listas restrictivas como los bloqueos que se efectúen manualmente de los clientes no asegurables. Analizar y autorizar controles técnicos de SARLAFT. Revisión y devolución de formularios de conocimiento del cliente. Recibido y manejo de correspondencia. Implementación y monitoreo en el sistema de MAPFRE de la nueva ley de FATCA y CRS. Show less

• • Apr 2014 - Apr 2015

   Servicios al cliente telefónico y presencial Reportar oportunamente al Oficial de Cumplimiento la información que requiera de su validación y aprobación. Atender y asesorar a los funcionarios y terceros con las inquietudes respecto del SARLAFT. Elaborar controles necesarios que garanticen un adecuado conocimiento del cliente, proveedores e intermediarios. Elaborar informes y reportes a la UIAF. Realizar un monitoreo constante de las operaciones y transacciones de los clientes. Verificar y efectuar bloqueos en el sistema TRONWEB tanto de las personas en las listas restrictivas como los bloqueos que se efectúen manualmente de los clientes no asegurables. Analizar y autorizar controles técnicos de SARLAFT. Revisión y devolución de formularios de conocimiento del cliente. Recibido y manejo de correspondencia. Show less

• • Jul 2013 - Apr 2014

   Servicios al cliente telefónico y presencial Revisión y devolución de formularios de conocimiento del cliente Recibido y manejo de correspondencia Autorización de controles generados por SARLAFT Consulta en listas restrictivas de cada uno de los clientes de las pólizas de vida.