Experience

天风证券有限责任公司

• 1 - 100 Employee

• 投资经理

  • Jul 2016 - Present

  1、开展日常的宏观经济、债券市场及具体投资债券的研究，负责团队资产证券化项目的投研工作； 2、根据现有产品开拓机构客户，制作路演PPT，参与路演，后续定期维护客户关系； 3、根据客户需求及市场变化对债券组合进行调整，负责撰写研究报告及跟踪报告； 4、深入研究固定收益类产品的法律合规及风险控制条款，优化产品结构、修订产品合同； 5、对交易员下达交易指令，跟踪交易情况；审阅复合交易台账。 1、开展日常的宏观经济、债券市场及具体投资债券的研究，负责团队资产证券化项目的投研工作； 2、根据现有产品开拓机构客户，制作路演PPT，参与路演，后续定期维护客户关系； 3、根据客户需求及市场变化对债券组合进行调整，负责撰写研究报告及跟踪报告； 4、深入研究固定收益类产品的法律合规及风险控制条款，优化产品结构、修订产品合同； 5、对交易员下达交易指令，跟踪交易情况；审阅复合交易台账。



天风证券股份有限公司

• Capital Markets
• 1 - 100 Employee

• 项目经理

  • May 2015 - Jul 2016

  1、从事信用债债券的承揽和承做工作，主要业务类型为公司债、企业债、短融、中票等固定收益类产品； 2、寻找符合发债条件的目标企业，修订承销协议，根据不同债券种类的要求制作申报材料。取得批文项目总金额约100亿元，累计发行成功项目金额约70亿元。发行人涉及地产类、城投类、金融类等主要发债行业； 3、负责发行成功后的还本付息及监管检查工作，准备核查底稿并协理监管机构现场检查问答。 1、从事信用债债券的承揽和承做工作，主要业务类型为公司债、企业债、短融、中票等固定收益类产品； 2、寻找符合发债条件的目标企业，修订承销协议，根据不同债券种类的要求制作申报材料。取得批文项目总金额约100亿元，累计发行成功项目金额约70亿元。发行人涉及地产类、城投类、金融类等主要发债行业； 3、负责发行成功后的还本付息及监管检查工作，准备核查底稿并协理监管机构现场检查问答。



上海玛泽会计师事务所

• 审计助理

  • Oct 2013 - Apr 2015

  1、完成两个年度审计忙季工作，合计十多个项目，审计行业涉及汽车业、制造企业、贸易企业，其中包括美国纳斯达克上市公司，上汽集团合资子公司等大型企业； 2、为美国上市公司提供了企业内控合规审计服务。根据SOX的内控要求，梳理公司财务报告相关业务流程，识别运营中的操作风险并帮助客户建立预防性和补偿性控制； 3、为上汽集团合资子公司提供内控及财务报告咨询服务并负责难度较高的销售暂估专项审计工作。完成子公司的穿行测试及内控测试。 1、完成两个年度审计忙季工作，合计十多个项目，审计行业涉及汽车业、制造企业、贸易企业，其中包括美国纳斯达克上市公司，上汽集团合资子公司等大型企业； 2、为美国上市公司提供了企业内控合规审计服务。根据SOX的内控要求，梳理公司财务报告相关业务流程，识别运营中的操作风险并帮助客户建立预防性和补偿性控制； 3、为上汽集团合资子公司提供内控及财务报告咨询服务并负责难度较高的销售暂估专项审计工作。完成子公司的穿行测试及内控测试。



东方证券股份有限公司

• China
• Capital Markets
• 100 - 200 Employee

• 账户管理

  • Mar 2011 - Sep 2013

  1、融资融券专员：协助设立营业部融资融券网点设立，负责融资融券、约定购回业务的推进；负责融资融券、约定购回账户的开立、已开户资料的更新；普及杠杆交易基础知识； 2、帐户管理专员：负责现场及非现场开户服务、资料更新；每周组织投资者教育报告会，普及投资风险，提高客户反洗钱风险防范意识； 3、参加各类业务测试，包括融资融券、约定式购回、非现场开户、大宗商品买卖等。 1、融资融券专员：协助设立营业部融资融券网点设立，负责融资融券、约定购回业务的推进；负责融资融券、约定购回账户的开立、已开户资料的更新；普及杠杆交易基础知识； 2、帐户管理专员：负责现场及非现场开户服务、资料更新；每周组织投资者教育报告会，普及投资风险，提高客户反洗钱风险防范意识； 3、参加各类业务测试，包括融资融券、约定式购回、非现场开户、大宗商品买卖等。