Experience

JB Capital Markets
• Spain
• Financial Services
• 1 - 100 Employee
• Director Of Compliance

  • Feb 2021 - Present


CoreCapital Finanzas A.V.

• Spain
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Directora de Cumplimiento Normativo, Legal y Riesgos

  • Feb 2018 - Feb 2021

  Responsable del Departamento Legal, Cumplimiento Normativo y Riesgos. Responsable del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y SAC. Implantación de la normativa MiFIDII y MiFIR. Establecimiento y control de los procedimientos y manuales en el ámbito MiFID, RIC, COS y prevención de blanqueo de capitales. Estudio y aplicación de la normativa vinculante para la entidad. Comunicaciones con los organismos reguladores y supervisores tanto nacionales como extranjeros. Estudio y tramitación de los reclamaciones de clientes tanto en instancia administrativa como judicial. Control del procedimiento de alta de los clientes, tanto minoristas como profesionales así como la elaboración de los correspondientes bastanteos. Estudio y tramitación de testamentarías. Elaboración de los contratos tanto de clientes (minoristas y profesionales) y agentes, como de proveedores de la entidad. Reporting a reguladores. Estudio y control de los riesgos de la Entidad. Show less



iBroker Global Markets SV, SA

• Spain
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Responsable de Legal y Cumplimiento Normativo

  • May 2016 - Feb 2018

  Responsable del Departamento Legal y de Cumplimiento Normativo. Responsable del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y SAC. Implantación de la normativa MiFIDII y MiFIR. Establecimiento y control de los procedimientos y manuales en el ámbito MiFID, RIC, COS y prevención de blanqueo de capitales. Estudio y aplicación de la normativa vinculante para la entidad. Comunicaciones con los organismos reguladores y supervisores tanto nacionales como extranjeros. Estudio y tramitación de los reclamaciones de clientes tanto en instancia administrativa como judicial. Control del procedimiento de alta de los clientes, tanto minoristas como profesionales así como la elaboración de los correspondientes bastanteos. Estudio y tramitación de testamentarías. Elaboración de los contratos tanto de clientes (minoristas y profesionales) y agentes, como de proveedores de la entidad. Show less



Interdin

• Spain
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Responsable Departamento Legal y de Cumplimiento Normativo

  • Mar 2012 - Dec 2015

  Responsable del Departamento Legal y de Cumplimiento Normativo. Responsable del Departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y SAC. Establecimiento y control de los procedimientos y manuales en el ámbito MiFID, RIC, COS y prevención de blanqueo de capitales. Estudio y aplicación de la normativa vinculante para la entidad. Comunicaciones con los organismos reguladores y supervisores tanto nacionales como extranjeros. Estudio y tramitación de los reclamaciones de clientes tanto en instancia administrativa como judicial. Control del procedimiento de alta de los clientes, tanto minoristas como profesionales así como la elaboración de los correspondientes bastanteos. Estudio y tramitación de testamentarías. Elaboración de los contratos tanto de clientes (minoristas y profesionales) y agentes, como de proveedores de la entidad. Tramitación de membresías ante los diferentes mercados. Estudio y preparación de la documentación legal y contractual de salidas a bolsa en el MAB. Elaboración y tramitación de contratos ISDA. Show less



CECA

• France
• Accounting
• 1 - 100 Employee

• DEPARTAMENTO DE GESTIÓN NORMATIVA Y CONVENIOS CON LA ADMINISTRACIÓN

  • Dec 2009 - Apr 2012

  Jurista en el Departamento de Gestión Normativa y Convenios con la Administración. Estudio, tratamiento, propuestas de enmiendas y elaboración de informes de impacto de la normativa tanto nacional como comunitaria, relativa al sector financiero, en especial, materias de responsible lending, hipotecario, protección de consumidores, acciones colectivas y sistemas de resolución alternativa de conflictos. Jurista en el Departamento de Gestión Normativa y Convenios con la Administración. Estudio, tratamiento, propuestas de enmiendas y elaboración de informes de impacto de la normativa tanto nacional como comunitaria, relativa al sector financiero, en especial, materias de responsible lending, hipotecario, protección de consumidores, acciones colectivas y sistemas de resolución alternativa de conflictos.