Ophélie BEAUVOIS
Contrôleur Général at ANACOFI - Association Nationale des Conseils Financiers- Claim this Profile
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Topline Score
Bio
Experience
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ANACOFI - Association Nationale des Conseils Financiers
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France
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Financial Services
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1 - 100 Employee
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Contrôleur Général
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Mar 2016 - Present
- Audit AFNOR selon la Norme ISO 22 222 Conseil en Gestion de Patrimoine Contrôle de la conformité réglementaire en co-régulation avec l’Autorité des Marchés Financiers: - Audit des documents utilisés par les Conseillers en Investissements Financiers - Audit des procédures internes, traitement des dossiers, LCB FT, ..., - Rédaction de rapports suivant RG AMF, reporting - Suivi des dossiers - Conseils aux Conseillers en Investissements Financiers - Audit AFNOR selon la Norme ISO 22 222 Conseil en Gestion de Patrimoine Contrôle de la conformité réglementaire en co-régulation avec l’Autorité des Marchés Financiers: - Audit des documents utilisés par les Conseillers en Investissements Financiers - Audit des procédures internes, traitement des dossiers, LCB FT, ..., - Rédaction de rapports suivant RG AMF, reporting - Suivi des dossiers - Conseils aux Conseillers en Investissements Financiers
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Tsouliconseils
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Région de Paris, France
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Compliance Officer
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Sep 2015 - Feb 2016
Mise en place d'une procédure interne en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme Actualisation de la cartographie des risques Analyse des dossiers et des opérations dans le cadre des obligations de LAB-FT Contrôle permanent sur l ensemble des activités Mise en place d'une procédure interne en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme Actualisation de la cartographie des risques Analyse des dossiers et des opérations dans le cadre des obligations de LAB-FT Contrôle permanent sur l ensemble des activités
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Banque Populaire Grand Ouest
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France
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Banking
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700 & Above Employee
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Service conformité
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Jan 2015 - Mar 2015
- Mise en place d'une procédure dans la cadre de la réglementation FATCA - Contrôle de Second Niveau - Mise en place d'une procédure dans la cadre de la réglementation FATCA - Contrôle de Second Niveau
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Bpifrance
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strasbourg
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Stagiaire en tant que chargée d'étude
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Feb 2014 - Aug 2014
- Analyse financière (projet de financement, octroi de garantie et octroi de l'avance CICE) - Etude de faisabilité de projets - Participation au réunion du comité NACRE, permettant le financement de projets par la chambre des métiers - Analyse financière (projet de financement, octroi de garantie et octroi de l'avance CICE) - Etude de faisabilité de projets - Participation au réunion du comité NACRE, permettant le financement de projets par la chambre des métiers
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Education
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Aix-Marseille Université
master 2 lutte contre la criminalité financière et organisée, droit finance -
Institut d'Etudes politiques de Strasbourg
Master 2 (M2), Finance, général