Gerente AML/CFT y FCPA

• May 2018 - Present

Director de Cumplimiento SARLAFT (Oficial de Cumplimiento Principal) y Gerente Proyecto FATCA

• Jun 2012 - Present

• Definir y liderar la estrategia de gestión del riesgo de lavado de activos y financiación de terrorismo en Ultraserfinco.• Definir políticas y procesos de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo en Ultraserfinco que permitan identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo.• Determinar las metodologías y modelos que se utilizaran en el análisis de riesgo de lavado y financiación del terrorismo para la segmentación de los factores de riesgo, la administración de las diferentes etapas de riesgo, la generación de operaciones inusuales y la creación o modificación de productos, servicios, canales, segmentos y jurisdicciones de Ultraserfinco.• Establecer y propiciar la efectiva divulgación y capacitación en normas, políticas y procesos de prevención del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo a todos los Empleados, Administradores, Representantes Legales y Miembros de la Junta Directiva.• Definir y administrar políticas de mercado objetivo de clientes, apoyando directamente al equipo comercial en el manejo de situaciones críticas de exposición al lavado de activos.• Atender los requerimientos y visitas de la Superintendencia Financiera, y demás entes de control (Auditoría, Revisoría, AMV, UIAF, Físcalía, etc), sobre temas relacionados con LA/FT.• Liderar la estrategia y administración de los procesos de vinculación y actualización de información de clientes, asegurando la eficiencia, oportunidad y calidad en cada una de las actividades, velando por mantener una base de datos confiable y con integridad.• Dirigir y administrar las relaciones contractuales con los proveedores de los procesos de cumplimiento.• Participar como miembro activo de los comités internos de la compañía.• Gerenciar el proyecto de cumplimiento FATCA, estableciendo políticas, procedimientos y procesos para satisfacer las obligaciones impuestas por la norma, velando por su efectivo y oportuno funcionamiento en Ultraserfinco. Show less

Consultora Senior AML (Anti Money Laundering)

• Apr 2011 - May 2012

• Diseñar y ejecutar la estrategia de Administración de Riesgos y SARLAFT en Stradata, así como el proceso BPO de la compañía.• Liderar el equipo BPO SARLAFT de Stradata, para empresas del sector real y financiero.

Director de Cumplimiento SARLAFT

• Definir y liderar la estrategia de gestión del riesgo de lavado de activos y financiación de terrorismo • Definir y liderar la estrategia de gestión del riesgo de lavado de activos y financiación de terrorismo

Jefe de Sección Cumplimiento de la norma (Dirección Cumplimiento) y Oficial de Cumplimiento Suplente

• Jul 2008 - Mar 2011

• Dirigir y administrar la implementación de la estrategia de la Dirección de Cumplimiento en materia de Gestión y Administración de Riesgo de LA/FT en el Grupo Bancolombia, como parte del Modelo Corporativo de Cumplimiento AML del Grupo.• Establecer y propiciar la estandarización de las políticas de SARLAFT del Grupo Bancolombia facilitando la efectiva divulgación y capacitación a todos los Empleados.• Formular y proveer las actualizaciones de las metodologías, métodos, esquemas o modelos de identificación, medición, control y monitoreo de los diferentes factores de riesgo de LA/FT del Grupo Bancolombia.• Asegurar y propiciar la incorporación de SARLAFT en las diferentes metodologías que posee el Grupo Bancolombia para el desarrollo de su estrategia.• Controlar y conducir el monitoreo de los niveles de riesgo y los planes de acción relacionados con SARLAFT para hacer seguimiento efectivo al perfil de riesgo de LA/FT de las entidades del Grupo Bancolombia.• Formular y desarrollar los programas de capacitación virtual y presencial de SARLAFT del Grupo Bancolombia con el fin de formar, actualizar y sensibilizar a los empleados, administradores, Representantes Legales y Miembros de Juntas Directivas, en la adminitración del riesgo de LA/FT.• Dirigir, analizar y dar respuesta a los requerimientos y visitas de la Superintendencia Financiera, Reserva Federal (FED), entidades que hacen sus veces en otras juridicciones donde el Grupo tiene presencia y demás entes de control sobre temas relacionados con LA/FT.• Planificar y conducir las investigaciones y referenciaciones periódicas en temas de LA/FT, así como en nuevas tendencias del lavado de dinero y de financiación del terrorismo, con el fin de propiciar recomendaciones innovadoras que permitan mitigar adecuadamente el riesgo de LA/FT.• Reemplazar al Oficial de Cumplimiento de Casa Matriz, Filiales y Agencias nacionales y del exterior, en vacaciones, licencias y/o ausencias temporales. Show less

Analista (Dirección Cumplimiento)

• Mar 2006 - Jul 2008

• Diseño e implementación del Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo-SARLAFT del Banco y Filiales Nacionales. • Presentación de propuestas de mejoramiento a las áreas estratégicas, comerciales y de apoyo de la organización mediante la asesoría en la mitigación de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo. • Realización de estudios sectoriales de actividades económicas sensibles al riesgo de LA/FT.• Atención de requerimientos de entes internos y externos en materia de LA/FT.• Desarrollo de metodologías para la identificación y administración de los factores de riesgo que corresponden al negocio.• Participación en la construcción de políticas de conocimiento del cliente y demás factores.• Diseño de la capacitación en la prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo para funcionarios del Banco y Filiales. Show less

Abogada (División jurídica Aduanera)

• Dec 2005 - Feb 2006

• Resolver las solicitudes de Revocatoria Directa, los recursos de Reposición y Reconsideración interpuestos contra las resoluciones de multas cambiarias y aduaneras de aquellos procesos de competencia de la entidad.• Representación externa en calidad de demandante o demandada en los distintos procesos que cursen en las jurisdicciones ordinaria y contenciosa.

Liquidador Aduanero (División Liquidación de Aduanas)

• Feb 2005 - Dec 2005

• Proferir decisiones administrativas de fondo de los siguientes procesos de competencia de la entidad: definición de situación jurídica de mercancía, imposición de sanciones cambiarias y aduaneras, declaración del incumplimiento de la obligación aduanera y ordenar la efectividad de la garantía, resolución de recurso, resoluciones de liquidación de valor, de corrección y autos de archivo, liquidaciones oficiales de corrección para el efecto de devolución dentro de los expedientes y los actos administrativos que los nieguen cuando sea el caso. • Responder solicitudes en ejercicio del derecho de petición, garantizar debido manejo y custodia de expedientes. Show less

Auditor Investigador Cambiario (División Control de Cambios)

• Dec 2003 - Feb 2005

• Realizar la inspección, vigilancia y control del cumplimiento de las obligaciones régimen cambiario de competencia de la DIAN como son las importaciones y exportaciones de bienes, así como aquellas atribuidas a esta Entidad por competencia residual. • Visitas, fallo de expedientes originados en procesos administrativos cambiarios y desarrollo de programas del nivel central y local.• Miembro del centro de docentes de la entidad para la capacitación a los usuarios externos con el objetivo de lograr el cumplimiento voluntario de las obligaciones y la divulgación de la normatividad que nos atañe. Show less

Abogada Externa

• Mar 2003 - Nov 2003

• Cobro prejurídico y/o jurídico de la cartera generada por las empresas (E.P.S) y los particulares que utilizan los servicios del Hospital.

Abogada de Cartera

• Feb 2002 - Mar 2003

• Gestión administrativa del cobro prejurídico de la cartera generada por los pacientes particulares por los servicios de salud prestados en todo el Hospital Pablo Tobón Uribe. • Emisión de conceptos acerca de aquellas cuentas que por sus especiales condiciones deben ser llevadas a cobro jurídico. • Capacitación y asesoría a otras secciones del Hospital acerca de las garantías de pago utilizadas por la institución, además de conferencias relativas a temas específicos de Seguridad Social en Salud. • Recaudo efectivo de la cartera generada por los pacientes particulares. Show less