Responsable de Cumplimiento Wealth

• Jul 2023 - Present

Analista S/Sr de Compliance

• Nov 2015 - Jul 2023

• Análisis e interpretación de normativa Local, emitida por B.C.R.A., UIF, CNV, AAIP, SSN , entre otros organismos que regulan la actividad financiera; • Seguimiento y acompañamiento en la implementación de las exigencias emanadas de la regulación local e internacional en la operatoria habitual de la entidad; • Análisis de impacto a nivel normativo y legal en las Políticas, Procedimientos, Productos y Negocios del Banco. • Revisión de matrices de riesgo. • Confección de Reportes y presentaciones para la Alta Gerencia, Directorio y Casa Matriz (ICBC Ltd.) • Volcker Rule. Análisis y aplicación de la Norma en los negocios de ICBC Argentina y ICBC Investments. Realización de Monitoreos para su presentación al Comité de Riesgos, Etica y Compliance. • Implementación de la Ley de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas. Elaboración del Programa de Integridad. • Revisión de Contratos. Revisión de Formularios, Notificaciones a Clientes y Publicidades. • Asesoramiento a la Sociedad Gerente de Fondos Comunes de Inversión (ICBC Investments) . Revisión de Reglamentos de Gestión. Interpretación y aplicación de la normativa de la Comisión Nacional de Valores al negocio de la Sociedad Gerente. Show less