Experience

ARCA Fondi SGR

• Italy
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Chief Compliance Officer

  • Mar 2017 - Present

  Valutazione dell’adeguatezza e dell’efficacia delle procedure interne e delle misure adottate per rimediare a eventuali carenze nell’adempimento degli obblighi normativi; consulenza e assistenza ai soggetti rilevanti della società incaricati dei servizi di gestione; rendicontazione agli Organi aziendali sulle questioni relative ai controlli di conformità; tenuta dei rapporti con gli Organi di vigilanza.

• Responsabile Antiriciclaggio

  • Mar 2017 - Present

  Controlli sull'adeguata verifica della clientela, gestione e monitoraggio del profilo di rischio della clientela, monitoraggio giornaliero e mensile dell'operatività della clientela, evasione delle richieste di sequestri, pignoramenti, accertamenti bancari, dichiarazioni stragiudiziali.

• Responsabile Ufficio Conformità Normativa

  • Apr 2008 - Present

  Controllo e valutazione dell’adeguatezza e dell’efficacia delle misure e procedure adottate in materia di servizi di investimento; partecipazione alla fase di progettazione di nuovi prodotti ed assetti organizzativi e procedurali; assistenza al front office in tema di investment compliance; verifica del rispetto dei limiti d’investimento dei portafogli gestiti; gestione dei conflitti d’interesse; impostazione dei sistemi di controllo per la verifica della best execution e delle norme relative al market abuse; verifica delle disposizioni in materia di incentivi; gestione dei reclami; gestione delle regole di comportamento; analisi di conformità dei Regolamenti e Prospetti dei portafogli gestiti.

• Responsabile Privacy

  • Jul 2015 - Jul 2019

  Implementazione e controllo dei presidi posti in essere dalla società per il rispetto della normativa in materia di trattamento dei dati personali.

• Controllo Interno

  • Mar 2002 - Apr 2008

  Verifiche di audit sui processi aziendali e rendicontazione agli organi aziendali e di controllo, collaborazione con la società di revisione e le funzioni di audit delle società istitutrici dei fondi ricevuti in delega di gestione; coordinamento di un team per l’implementazione degli algoritmi di controllo ex ante ed ex post dei limiti d’investimento dei portafogli gestiti.

• Impiegato del back office

  • Nov 1999 - Mar 2002

  Calcolo NAV, corporate action, anagrafe titoli, pricing, controllo limiti d’investimento e segnalazioni agli Organi di vigilanza.