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Fundación Romero

• Peru
• Non-profit Organizations
• 1 - 100 Employee

• ASESOR EN GESTION DE RIESGOS SPLAFT Y CUMPLIMIENTO

  • Apr 2023 - Present



Fundación Romero

• Peru
• Non-profit Organizations
• 1 - 100 Employee

• ASESOR EN GESTION DE RIESGOS SPLAFT Y CUMPLIMIENTO

  • Mar 2018 - Aug 2018

  • Responsable del desarrollado e implementación del Sistema de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT), en concordancia con la Resolución S.B.S. N° 369-2018. • Elabore el Programa Anual de Trabajo según la norma establecida. • Capacite al Oficial de Cumplimiento y a todo el personal en temas relacionados a PLAFT. • Vigile el cumplimiento del sistema para detectar operaciones inusuales y operaciones sospechosas. • Desarrolle el Manual de Gestión de Riesgos LAFT y propuse señales de alerta. • Definí políticas y procedimientos implementados para el conocimiento del cliente, conocimiento del mercado. • Desarrolle procedimientos para el Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia y Debida Diligencia Mejorada. • Supervise las revisiones de la debida diligencia de clientes de alto riesgo. • Verifique la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la Gestión de Riesgos LAFT. • Revise periódicamente en la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios no Cooperantes, así como la Lista OFAC y supervisar su cumplimiento. • Coordine la implementación de buenas prácticas y procedimientos para el cumplimiento de toda la normativa relacionada a la empresa, identificando riesgos que puedan producir un impacto en las operaciones (COMPLIANCE). Show less



WITT S.A. CORREDORES DE SEGUROS

• San Isidro

• ASESOR EN GESTION DE RIESGOS SPLAFT Y CUMPLIMIENTO

  • Apr 2017 - Sep 2017

  • Responsable del desarrollado e implementación del Sistema de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT), en concordancia con la Resolución S.B.S. N° 2660-2015. • Desarrolle el Manual de Gestión de Riesgos LAFT y proponer señales de alerta. • Capacite al Oficial de Cumplimiento y a todo el personal en temas relacionados a LAFT. • Definí políticas y procedimientos implementados para el conocimiento del cliente, conocimiento del mercado. • Desarrolle de procedimiento para el Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia y Debida Diligencia Mejorada. • Vigile el cumplimiento del sistema para detectar operaciones inusuales y sospechosas. • Verifique la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la Gestión de Riesgos LAFT. • Revise periódicamente en la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios no Cooperantes, así como la Lista OFAC y supervisar su cumplimiento. • Coordine la implementación de buenas prácticas y procedimientos para el cumplimiento de toda la normativa relacionada a la empresa, identificando riesgos que puedan producir un impacto en las operaciones (COMPLIANCE). Show less



Cia Almacenera S.A. (Empresa de servicios financieros complementario - Grupo Romero)

• Miraflores

• Gerente de Riesgos - Cumplimiento en Prevencion de Lavado de Activos

  • Jan 2000 - Jan 2017

  OFICIAL DE CUMPLIMIENTO: • Responsable de la implementación de la Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT), según la Resolución S.B.S. N° 2660-2015 • Desarrolle el Manual de Gestión de Riesgos LAFT y propuse señales de alerta. • Capacite a todo el personal en temas relacionados a riesgos LAFT. • Definí procedimientos para el Conocimiento del Cliente, Debida Diligencia y Debida Diligencia Mejorada. • Desarrolle la metodología para elaborar la matriz de la empresa (riesgo inherente a LAFT) y matriz de evaluación del perfil de riesgo cliente • Propuse los límites de tolerancia al riesgo de acuerdo al apetito de la empresa. • Vigile el cumplimiento para detectar operaciones inusuales y sospechosas • Verifique la adecuada conservación y custodia de los documentos según la normativa de LAFT. • Revise periódicamente la Lista OFAC, la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios no Cooperantes. • Elabore los informes anuales y trimestrales sobre PLAFT para el Directorio y SBS. • Atendí requerimiento de la auditoria interna, externa y de la SBS – UIF. GERENTE DE RIESGOS: • Coordine el cumplimiento de la normativa relacionada a la empresa, identificando riesgos que puedan producir un impacto en las operaciones (COMPLIANCE). • Desarrolle procedimientos para la evaluación del riesgo crediticio y verificar su cumplimiento. • Desarrolle la metodología de la identificación y evaluación de los riesgos internos y externos que pueden tener un impacto negativo sobre los objetivos de la empresa (matriz de riesgos) y los riesgos por nuevos productos • Coordine el tratamiento de los riesgos identificados y definí las actividades de control • Desarrolle la Gestión de la Continuidad del Negocio (GCN) • Coordine el nivel de tolerancia y el grado de exposición al riesgo para la empresa. • Desarrolle el Manual de Gestión Integral de Riesgos (GIR), incluyendo roles y responsabilidades del personal. • Elabore informes para Directorio y SBS. Show less



Bolsa de Productos de Lima

• Provincia de Lima, Peru

• Director de la Camara arbitral

  • Jul 2000 - Feb 2002



TOURING Y AUTOMOVIL CLUB DEL PERU

• Provincia de Lima, Peru

• Analista de sistemas

  • Jan 1997 - Jan 1998

  Responsable del análisis, desarrollo e implementación de Sistema de Gestión de Clientes y Sistema de Información Gerencial Responsable del análisis, desarrollo e implementación de Sistema de Gestión de Clientes y Sistema de Información Gerencial



BAKELITAS Y ANEXOS S.A. (B.A.S.A.)

• Lima

• Analista de sistemas

  • Apr 1996 - Dec 1996

  Responsable de la planificación, análisis y diseño del nuevo sistema de Logística y Distribución. Responsable del análisis y mejoras del sistema de Comercialización y del desarrollo del sistema de Costos ABC Responsable de la planificación, análisis y diseño del nuevo sistema de Logística y Distribución. Responsable del análisis y mejoras del sistema de Comercialización y del desarrollo del sistema de Costos ABC



TRANSPORTES CENTAURO SA

• Provincia de Callao, Peru

• Analista de sistemas

  • Apr 1995 - Apr 1996

  Responsable del análisis y desarrollo de la conversión al sistema de plan contable corporativo de Backus, del sistema de Costos ABC y facturación Responsable del análisis y desarrollo de la conversión al sistema de plan contable corporativo de Backus, del sistema de Costos ABC y facturación



GLORIA S.A. (Grupo Gloria)

• Lima

• Analista de sistemas

  • Dec 1993 - Feb 1995

  Responsable de la planificación, análisis y diseño del nuevo sistema de Comercialización y Distribución, y del nuevo sistema de Logística de yogurt. Responsable de la planificación, análisis y diseño del nuevo sistema de Comercialización y Distribución, y del nuevo sistema de Logística de yogurt.



MODASA – TRUJILLO (Motores Diésel Andinos S.A.)

• Provincia de Trujillo, Peru

• Analista de sistemas

  • Jun 1992 - Dec 1993

  Responsable de la administración del Centro de Cómputo de Trujillo. Desarrollo del sistema de Logística y Producción. Responsable de la administración del Centro de Cómputo de Trujillo. Desarrollo del sistema de Logística y Producción.