Experience

Circle K México

• Mexico
• Retail Groceries
• 1 - 100 Employee

• Gerente Sr de Auditoría Interna

  • Mar 2020 - Present

  Responsable de la ejecución de las Auditorías Operativas acordadas con el Comité de AuditoríaEvaluación de Riesgos Corporativos, dando seguimiento con la Administración de los planes para poder disminuir y/o mitigar los riesgos.Administración, seguimiento e investigación de las denuncias reportadas a Compliance, a través de las diferentes vías de acceso.Tableros de riesgos por tienda (Sucursal) a través de diferentes KPIS, con el objetivo de prevención de robos y/o faltantes en tiendas.Aseguramiento del diseño y eficacia de los Controles de TI Validación de alertas operativas y corporativas de los diferentes servicios en tiendaApoyo a la administración en investigaciones especiales como son fraudes, robos, desfalcos, etc.

• Gerente de Compliance

  • Jan 2019 - Mar 2020

  • Recepción y validación de las investigaciones a través de la línea de denuncia fin de asegurar que cuenten con los elementos necesarios para su seguimiento incumplimiento al código de ética).• Determinación del nivel de riesgo de las denuncias.• Notificación al Comité de Ética y Disciplina de las denuncias de nivel de riesgo alto.• Llevar a cabo la investigación de las denuncias procedentes hasta su resolución y aplicación de las medidas correctivas o implementación de controles correspondientes.• Definición en colaboración con Directores de diversas áreas Corporativas y Operativas de los principales riesgos de las áreas a su cargo, así como la definición de sus KPI´S mensuales y elaboración del Heatmap por área (Riesgo Alto, Medio y Bajo).• Generar reportes de seguimiento de Denuncias, Evaluación de Riesgos, Capacitación de Compliance para el Comité Interno (mensual) y Comité de Auditoría (trimestral).• Validación del cumplimiento de las obligaciones establecidas por BMV, CUAE, CNBV, Circular Única de Emisores con los responsables.• Determinación de las tiendas con nivel de riesgo alto para su envío a Contralores y Operaciones, para su monitoreo y ejecución de acciones correctivas.



Grupo México

• Mexico
• Mining
• 700 & Above Employee

• Gerente SOX

  • Sep 2014 - Dec 2018

  Área: Auditoría InternaActividades:• Elaboración de Plan Anual de Auditoría Interna• Coordinación del equipo de trabajo para el desarrollo de los walkthrough, pruebas de diseño y ejecución de pruebas sustantivas (ciclos de negocio y ELCs – Entity Level Controls) con el objetivo de dar cumplimiento a la ley Sarbanes-Oxley sección 404• Elaboración de Reportes de Auditoría en los que se detallan las áreas de oportunidad identificadas, los planes de acción de la gerencia, así como las recomendaciones de Auditoría Interna enfocados a mitigar los riesgos encontrados• Seguimiento a las observaciones vencidas durante el trimestre• Elaboración de Reporte Ejecutivo para el Comité de Auditoría• Identificación de riesgos del sector minero los cuales no cuentan con un control que los mitigue• Validación de la implementación de COSO 2013 a nivel compañía• Apoyo al equipo de Auditoría Interna Tecnologías de la Información en la validación de segregación de funciones• Coordinación en auditorías integrales (Operativa, TI, Proyectos y Prevención de Fraude)• Determinación del costo-beneficio de las auditorías realizadas• Seguimiento a las horas invertidas del equipo de trabajo para asegurar el cumplimiento de las auditorías en tiempo y forma• Comunicación continua con los auditores externos para eficientar los recursos



Nextel de México SA de CV

• 1 - 100 Employee

• Coordinador de Auditoría Interna

  • Sep 2009 - Sep 2014

  - Elaboración de Auditorías Operacionales de los diferentes procesos de la Compañía (Fulfillment, Cuentas por Cobrar, Activo Fijo, Cuentas por Pagar, Tesorería, CAPS, Ventas, Recursos Humanos, Gastos, Código de Ética, Seguridad Física, Crédito, Tesorería, etc) en donde se evalúa el control Interno de cada una de las áreas así como el riesgo de cada uno de los subprocesos, para poder determinar si las operaciones se están llevando de acuerdo a las Políticas y lineamientos de la Compañía, en las Oficinas Corporativas de México y en Headquarters (Reston, VA, Washington).- Elaboración de reportes de Auditorías Operacionales en donde se emite la opinión del proceso auditado, el cual es revisado y comentado con las Direcciones de las áreas involucradas.- Control de horas del personal asignado en la Auditoría así como de la Gerencia, para llegar al estimado de horas y no tener excedentes.- Desarrollo de pruebas para la Auditoría asignada, así como la asignación de las mismas a los analistas.- Revisión de papeles de trabajo de los analistas asignados, así como evaluación de desempeño.- Documentación de papeles de trabajo en la Herramienta TeamMate incluyendo: Planeación, Trabajo en campo y Reporte. - Revisión y documentación de los ciclos de la Compañía de acuerdo a la Ley de Sarbanes Oxley tales como: Fixed Assets, Supply Chain, Treasury, Legal, Human Resources, Accounting and Consolidation, Company Level Controls, Collections, Interconnection, etc.

• Auditor Interno

  • Aug 2008 - Sep 2009

  - Revisión y documentación de los controles asignados de acuerdo a la Ley de Sarbanes Oxley relacionados a los ciclos de: Fixed Assets, Supply Chain, Treasury, Legal, Human Resources, Accounting and Consolidation, Company Level Controls, Collections, Interconnection, etc.- Desarrollo de pruebas de las transacciones de la operación para determinar si están cumpliendo con los lineamientos de la Compañía.- Elaboración de flujogramas de los procesos a revisar, en donde se determinan los riesgos, los controles y los documentos de los mismos.

• Coordinador de Proyectos Especiales

  • Dec 2006 - Aug 2008

  Proyecto Integr@2:Actividades:- Documentación y reingeniería de procesos en los ciclos de “Ingresos” “Egresos” y “Contabilidad” para la reimplementación del ERP Oracle Financials.- Desarrollo de “scripts” de pruebas unitarias, integrales de los módulos de Activo Fijo, Enterprise Install Base y General Ledger.- Desarrollo de pruebas unitarias e integrales de los módulos y de las interfaces con los demás sistemas de Nextel.- Desarrollo de materiales de capacitación de los módulos de Oracle Financials.- Elaboración de las Guías de Transición de los procesos modificados por la reimplementación.- Apoyo en el “Go live” de Oracle canalizando las dudas y errores de los usuarios.

• Auditor Interno

  • May 2005 - Dec 2006

  - Revisión y documentación de los controles asignados de acuerdo a la Ley de Sarbanes Oxley relacionados a los ciclos de: Fixed Assets, Supply Chain, Treasury, Legal, Human Resources, Accounting and Consolidation, Company Level Controls, Collections, Interconnection, etc.- Desarrollo de pruebas de las transacciones de la operación para determinar si están cumpliendo con los lineamientos de la Compañía.- Elaboración de flujogramas de los procesos a revisar, en donde se determinan los riesgos, los controles y los documentos de los mismos.



Deloitte México

• Mexico
• Management Consulting
• 1 - 100 Employee

• Encargado de auditoría

  • Oct 2004 - May 2005

  - Desarrollo de la auditoria de los Estados Financieros bajo las Normas de Información Financiera Mexicanas (Bimbo S.A. de C.V., Gigante S.A. de C.V., Cadbury Schweppes, etc.)- Evaluación del control interno emitiendo carta de observaciones y recomendaciones.- Revisión de los impuestos corrientes y diferidos, Impuesto al Valor Agregado e impuestos retenidos; con el objeto de validar los reportes fiscales (Tax Packages). - Supervisar, instruir y evaluar al staff a mi cargo.- Documentación y pruebas de control interno que cumplan la ley de Sarbanes Oxley.- Desarrollo y ejecución de la planeación de la auditoría y reportes de auditoría.- Facilitar la administración del proyecto en cuanto la preparación de documentos administrativos y presupuestos.- Obtención de los conocimientos de los clientes en varias industrias, incluyendo inmobiliarias y productos de consumo.

• Staff de Auditoría

  • Sep 2002 - Sep 2004

  • Revisión de todas las cuentas contables del Balance General y el Estado de Resultados (Bimbo S.A. de C.V., Gigante S.A. de C.V., Cadbury Schweppes, etc.)• Revisión y participación en inventarios físicos.• Revisión de la documentación soporte de los gastos de las compañías, la cuales deben cumplir con las regulaciones fiscales.• Evaluación del proceso operacional con el objeto de identificar y mitigar un riesgo potencial de fraude.• Preparar y revisar el dictamen fiscal (“Sipred”).