Experience

Confisa RD

• Dominican Republic
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Oficial de Cumplimiento

  • Jan 2021 - Present

   Implementar un sistema de gestión de cumplimiento que garantice la disciplina de la entidad con todos los reglamentos y leyes de los organismos reguladores.  Analizar y Reportar las operaciones sospechosas detectadas.  Evaluar los Clientes clasificados como alto Riesgo.  Dar apoyo y responder los requerimientos de las auditorias Interna, Externa y de Revisiones de la Superintendencia de Banco.  Elaborar o actualizar los Manuales, Políticas y Procedimientos del área Cumplimiento (PLA/FT/PADM y Cumplimiento Regulatorio).  Impartir capacitación al Personal del Banco. Show less



Atlantico Banco de Ahorro y Credito S.A.

• Dominican Republic
• Banking
• 1 - 100 Employee

• • Jan 2019 - Jul 2021

  Velar por el cumplimiento de las políticas y controles establecidos por el Consejo de Administración y Comité de Cumplimiento, así como, las normativas y leyes que regulan a las EIF. Ser el soporte principal del Gerente de Cumplimiento para que sean cumplidas las políticas para la Prevención y Lavado de Activos. Asimismo, dar apoyo en el monitoreo de la reportería enviada a los entes supervisores, así como, las regulaciones que afectan al Banco, a través de la gestión de cumplimiento regulatorio. Show less

• • Aug 2017 - Jan 2019

  Realizar Auditorías basadas en riesgos, con la finalidad de evaluar la debida gestión de Control Interno, apegados a normas vigentes y reguladoras de la banca local, ayudando a la organización a cumplir susobjetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos.



Santana & Asociados

• Av Winston Churchill No. 71, Edificio Lama, Local 209 - 211 2do piso ENS. PIANTI

• Auditora

  • Jul 2013 - Aug 2017

  Auditora externa de los procesos contables y Auditoria Fiscal a una cartelera de clientes en Santo Domingo, dentro de los cuales también desempeñaba manejo de gestiones y asesoría directa con relación a la Administración tributaria DGII, (Notificaciones, Rectificativas y demás relacionadas), Elaboración de Estados financieros Auditados, Análisis de Estados Financieros, Manejo TSS y Elaboración de nomina, asi como, dominio de la elaboración de declaraciones juradas en todo ámbito de ISR (IR-2, IR-1, IR-17, IT-1, 606, 607, 608), Show less