Juan Carlos Tovar Ramírez • 1er.

Senior Supervisión at Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia - AMV
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(386) 825-5501
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Bogota, D.C., Capital District, Colombia, CO

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Experience

    • Colombia
    • Capital Markets
    • 1 - 100 Employee
    • Senior Supervisión
      • Oct 2015 - Present

      - Participación visitas Insitu y Extrasitu en 30 entidades afiliadas a la autorregulación del mercado de valores. - Proposición de mecanismos de buenas prácticas a los IMV. - Establecimiento de herramientas y rutas de revisión de información sobre IMV específicos. - Colaboración en estudio de temas particulares definidos en cartas circulares del AMV. - Analizar las operaciones realizadas por los intermediarios, consultando en las herramientas internas, con el fin de identificar inadecuados patrones conductuales. - Verificar incumplimientos normativos, recabando información de los intermediarios que permita identificar si se presentaron o no vulneraciones a la normativa del mercado. - Realizar visitas de supervisión a los IMV, planeando e identificando los objetivos de las visitas, con el fin de elevar los estándares de operación y de control (formato de planeación). - Consolidar, documentar y evaluar los hallazgos de las visitas de supervisión, comunicando a la Alta Dirección las herramientas preventivas impartidas por la Comisión de Visita, con el fin de subsanar las deficiencias identificadas. - Comunicar y presentar los resultados de las visitas al Intermediario, elaborando el informe de resultados y los documentos anexos (formatos de planeación, lista de preguntas, lista de chequeo, reuniones, hallazgos, etc.) - Realizar un seguimiento a la respuesta de los intermediarios frente a los resultados de las visitas de supervisión, evaluando la información que sobre el particular alleguen, con el fin de prevenir la reiteración de infracciones en el mercado. - Mantener informados a los entes externos de control, respondiendo las comunicaciones o solicitudes de información de los mismos, con el fin de tener una coordinación en materia de supervisión en relación con temas de conocimiento especial. - Recabar información de interés, realizando requerimientos a los intermediarios, con el fin de soportar procesos disciplinarios. Show less

  • Alianza Valores SCB
    • Bogotá D.C., Colombia
    • Coordinador de auditoría
      • Sep 2013 - Oct 2015

      Funciones y logros: - Revisión y seguimiento de conciliaciones bancarias. - Revisión giros por cuenta de clientes a sus propias cuentas o a terceros. - Participación y organización de comité auditoría (actas, mantenimiento site, citaciones del comité, etc). - Análisis y seguimiento clientes con títulos en moneda extranjera. - Evaluación y análisis del área divisas en cuanto a cumplimiento normativo. - Estudio buenas prácticas del mercado de valores para conciliaciones bancarias y la operatividad de las carteras colectivas. - Exposición de casos ante comité disciplinario. - Asistencia pruebas de continuidad del negocio. - Análisis cuadre disponible. - Arqueo de títulos Deceval, DCV y en moneda extranjera. - Análisis y seguimiento de operaciones clientes. - Respuesta a requerimientos a los entes internos y externos (Superintendencia - Financiera de Colombia - AMV). - Determinación de resultados obtenidos por los clientes en operaciones especiales. - Valoración de portafolios de clientes. - Seguimiento a las certificaciones ante la Superfinanciera de los comerciales de la compañía. - Análisis y seguimiento diario de saldos en contra de los clientes. Show less

  • Universidad del Rosario
    • Bogotá D.C., Colombia
    • Profesional V Auditoría
      • Apr 2012 - Sep 2013

      Funciones y logros: - Elaboración y ejecución del programa de auditoría para inversiones. - Arqueos de títulos periódicos en los depósitos DCV y DECEVAL. - Evaluación de los controles de tesorería para la realización y redención de inversiones. - Elaboración y ejecución del programa de auditoría para diferidos, desembolsos, proveedores, pruebas de cierres, circularizaciones, cajas POS y los demás trabajos específicos solicitados por la jefatura de la auditoría interna. - Elaboración de indicadores y análisis de estados financieros. - Realización de informes, socialización y seguimientos de los mismos una vez oficializados ante el auditado. - Elaboración de la planeación del trabajo - ciclo financiero. - Realización de análisis a los demás informes presentados por el área de auditoría interna. - Promover la realización de nuevos trabajos de auditoría. - Elaboración de papeles de trabajo. Show less

  • Alianza Valores SCB
    • Bogotá D.C., Colombia
    • Coordinador de auditoría
      • Oct 2010 - Mar 2012

      Funciones y logros: - Análisis y seguimiento de operaciones clientes. - Respuesta a requerimientos a los entes internos y externos (Superintendencia Financiera de Colombia - AMV). - Apoyo logístico en emisiones del mercado de valores: AviancaTaca, Éxito, Gruposura, Ecopetrol, Empresa de Energía de Bogotá y Éxito. - Seguimiento y registros de eventos - SARO. - Determinación de resultados obtenidos por los clientes en operaciones especiales. - Valoración de portafolios de clientes. - Seguimiento a las certificaciones ante la Superfinanciera de los comerciales de la compañía. - Análisis y seguimiento diario de saldos en contra de los clientes. - Segmentación de clientes por actividad económica, valor de inversiones, tipo de clientes, etc. - Realización de pruebas y proposición de mejoras en la configuración y posterior implementación del sistema OYD en la compañía. - Análisis y actualización de base datos de clientes Show less

    • Coordinador de auditoría
      • Nov 2009 - Sep 2010

      Funciones y logros: Desarrollo y aplicación de los siguientes programas de auditoría: sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT), sistema de administración de riesgo de mercado (SARM), sistema de administración de riesgo de liquidez (SARL), sistema de administración de riesgo operativo (SARO), valoración de inversiones, administración de portafolios de terceros, carteras colectivas, traslado de títulos sin operación bursátil, control periódico, estados financieros de cierre de ejercicio, arqueos de títulos desmaterializados y físicos, conciliaciones bancarias, cuadre de clientes, operaciones OTC, libro electrónico de ordenes - LEO, grabación de llamadas y giros de clientes a terceros. Adicional a lo anterior se realizan programas de auditorías específicos dependiendo de las situaciones que se presenten en la compañía. Show less

    • Colombia
    • Financial Services
    • 1 - 100 Employee
    • Asistente de audiría
      • Jul 2006 - Sep 2009

  • Ultrabursatiles S.A
    • Bogotá D.C., Colombia
    • Asistente de Contraloria
      • Apr 2005 - Jul 2006

Education

  • The George Washington University School of Business
    SPECIALIZATION IN COMPLIANCE, Servicios de asesoramiento legal - Control Interno - Compliance
    2020 - 2020
  • Aden Business School
    Experto en Compliance, Cumplimiento - Control Interno - Auditoría
    2020 - 2020
  • Colegio de Estudios Superiores de Administración
    Diplomado, Mercado de Capitales
    2019 - 2019
  • Deloitte
    Curso, Presentaciones Eficace
    2019 - 2019
  • Asobursatil
    Curso, Operación Bursátil y Mercado de Capitales - AMV
    2018 - 2018
  • Universidad del Rosario
    Curso, Derivados Financieros
    2018 - 2018
  • Universidad Externado de Colombia
    Curso, Redacción Jurídica con Énfasis en el Sector Financiero 2017
    2017 - 2017
  • London School of Business and Finance LSBF
    Diplomado, In Risk Management in Financial Market
    2016 - 2016
  • Asobursatil
    Curso, Mercado de Derivados en Colombia
    2015 - 2016
  • Universidad del Rosario
    Diplomado, Diplomado en Normas Internacionales de Contabilidad e Información Financiera
    2012 - 2012
  • Asobursatil
    Curso, Operación Bursátil y Mercado de Capitales
    2006 - 2007
  • Universidad Central (CO)
    Especialista, Gerencia Estratégica de Costos y Control de Gestión
    2005 - 2007
  • Universidad Cooperativa de Colombia
    Pregrado, Contador Público
    1999 - 2004

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