AML Compliance Associate B.Execution II

• Oct 2022 - Present

Auditor Senior

• Jun 2022 - Oct 2022

Auditor Senior

• Nov 2020 - Aug 2021

- Elaboración, monitoreo, control y análisis de los indicadores del área de auditoría interna; mensualmente eran presentados al Director de Auditoría Interna con el fin de analizarlos y en dado caso, establecer planes de acción y seguimiento. - Elaboración, recopilación y preparación de información presentada al Comité de Auditoría mensualmente así como el seguimiento a sus solicitudes. - Seguimiento a los planes de acción establecidos por los dueños de procesos auditados a los hallazgos de la Auditoría Interna, Revisoría Fiscal y Entes de Control. - Ejecución del Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad (PAMC) del IIA, el cual busca identificar oportunidades de mejora para el área de Auditoría Interna e implementar planes de acción con el objetivo de certificar al área como una Auditoría de Calidad. Este programa está conformado por la revisión y análisis del estado del área, entrevistas y encuestas al personal del área de Auditoría Interna y a la Gerencia Ejecutiva y Operativa de la Entidad, seguimiento a observaciones, revisión de los papeles de trabajo soporte de cada auditoría realizada (controles, riesgos, documentación), entre otras actividades. Lo anterior, era reportado tanto al Director de Auditoría Interna de la Entidad como al Banco de Crédito del Perú, ubicado en Lima – Perú (casa matriz de MiBanco S.A.). Show less

Auditor Senior

• Jan 2018 - Oct 2020

- Elaboración, monitoreo, control y análisis de los indicadores del área de auditoría interna; mensualmente eran presentados al Director de Auditoría Interna con el fin de analizarlos y en dado caso, establecer planes de acción y seguimiento. - Elaboración, recopilación y preparación de información presentada al Comité de Auditoría mensualmente así como el seguimiento a sus solicitudes. - Seguimiento a los planes de acción establecidos por los dueños de procesos auditados a los hallazgos de la Auditoría Interna, Revisoría Fiscal y Entes de Control. - Implementación del Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad de Auditoría Interna (PAMC) del Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoría Interna del Instituto de Auditores Internos. - Investigación de posibles fraudes internos (incumplimiento con los manuales, reglamentos, código de ética, código de conducta, etc) y asesoría a procesos disciplinarios. Show less

Asistente de Auditoría Financiero

• Jun 2015 - Dec 2017

- Evaluación de Sistemas de Administración de Riesgos. - Evaluación al Sistema de Control Interno. - Auditorías a los procesos. - Auditoría a Negocios Fiduciarios. - Verificación del diseño, implementación y eficacia de los controles. - Revisión de impuestos. - Revisión de formatos para la Superintendencia Financiera de Colombia. - Evaluación de Sistemas de Administración de Riesgos. - Evaluación al Sistema de Control Interno. - Auditorías a los procesos. - Auditoría a Negocios Fiduciarios. - Verificación del diseño, implementación y eficacia de los controles. - Revisión de impuestos. - Revisión de formatos para la Superintendencia Financiera de Colombia.