Experience

VALENCIA DEL TORO & PROFESSIONALS

• Mexico
• Law Practice
• 1 - 100 Employee

• Director Asociado Compliance, Riesgos y Auditoría

  • May 2023 - Present

  Director Asociado responsable del área de Compliance, Riesgos y Auditoría encargado de liderar los servicios de consultoría de la firma en las materias de Compliance, Gobierno Corporativo, Control Interno, Administración de Riesgos, Auditoría Interna, Prevención de Lavado de Dinero y Prevención e investigación de fraude. Director Asociado responsable del área de Compliance, Riesgos y Auditoría encargado de liderar los servicios de consultoría de la firma en las materias de Compliance, Gobierno Corporativo, Control Interno, Administración de Riesgos, Auditoría Interna, Prevención de Lavado de Dinero y Prevención e investigación de fraude.



Profesional independiente

• España

• Experto Asesor en Compliance, Riesgos, Auditoria , Fraude y Gobierno Corporativo

  • Jul 2022 - Apr 2023

  Experto Asesor independiente en Compliance, Gobierno Corporativo, Control Interno, Auditoría Interna, Prevención de Lavado de Dinero, Prevención e investigación de fraude y Administración de Riesgos. Experto Asesor independiente en Compliance, Gobierno Corporativo, Control Interno, Auditoría Interna, Prevención de Lavado de Dinero, Prevención e investigación de fraude y Administración de Riesgos.



Banco Sabadell México

• Mexico
• Banking
• 100 - 200 Employee

• Director Ejecutivo de Control de Riesgos y Cumplimiento Normativo de Banco Sabadell

  • Jan 2019 - Jun 2022

  Responsable de la Direccion Ejecutiva de Control de Riesgos y Cumplimiento Normativo del Banco que agrupa toda la segunda línea de defensa de la Institución, en concreto, prevención de lavado de dinero, control interno, riesgos financieros y control del resto de los riesgos de la Institución, ademas de prevención e investigación del fraude interno y transaccional. Titular de la Unidad de Administracion Integral de Riesgos (UAIR) y Secretario de los Comites de Auditoria y Riesgos.

• Director Ejecutivo de Auditoría Interna de Banco Sabadell

  • Jan 2016 - Dec 2018

  Director Ejecutivo de Auditoría Interna de Banco Sabadell, S.A.,Institución de Banca Múltiple desde junio de 2017, realizando las funciones propias de esta posición directiva. Con anterioridad desde enero de 2016 hasta mayo de 2017 Director de Auditoría Interna de esta misma Institución. Certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo expedido por la CNBV con fecha 23 de septiembre de 2015. Miembro del… Show more Director Ejecutivo de Auditoría Interna de Banco Sabadell, S.A.,Institución de Banca Múltiple desde junio de 2017, realizando las funciones propias de esta posición directiva. Con anterioridad desde enero de 2016 hasta mayo de 2017 Director de Auditoría Interna de esta misma Institución. Certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo expedido por la CNBV con fecha 23 de septiembre de 2015. Miembro del Comité de Dirección de la Institución.

• Director de Auditoría Interna de Sabadell Capital

  • Aug 2014 - Dec 2015



Banco Sabadell

• Spain
• Banking
• 700 & Above Employee

• Director de Auditoría Interna de Mercados y Banca Privada

  • Jan 2010 - Jul 2014

  Director de auditoría de las áreas de Tesorería, Banca Privada, Gestora, Broker, Depositaria y Back Office de Banco Sabadell.

• Responsable de Cumplimiento Normativo de Mercado de Valores

  • Jul 2007 - Dec 2009

  Responsable de Cumplimiento del área de Mercado de Valores: MIFID, Reglamento Interno de Conducta, etc...



Citi

• United States
• Financial Services
• 700 & Above Employee

• Compliance Officer

  • Jan 2007 - Jul 2007

  Compliance Officer retail banking Spain. Compliance Officer retail banking Spain.



CNMV

• Spain
• Financial Services
• 200 - 300 Employee

• Inspector

  • Oct 2001 - Dec 2006

  Inspector de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) adscrito a la Unidad de Vigilancia de los Mercados (UVM). Acceso por concurso-oposición. Inspector de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) adscrito a la Unidad de Vigilancia de los Mercados (UVM). Acceso por concurso-oposición.



finanzas.com

• Spain
• Broadcast Media Production and Distribution
• 1 - 100 Employee

• Analista de Bolsa

  • Apr 1999 - Sep 2001