Senior Compliance Specialist

• Aug 2023 - Present

Senior Compliance Specialist

• Aug 2023 - Present

Especialista Sênior de Risco e Compliance Regulatório

• Dec 2022 - Apr 2023

> Estruturação da área de Compliance, Riscos e AML considerando uma estrutura ITP. > Criação de Comitê de Riscos e Compliance, além de governança para decisões de tomadas de risco. > Criação de régua de riscos para classificação de tratativa em relação à governança de tais riscos. > Negociação com áreas de negócio dos planos de ação necessários e seus respectivos prazos de implementação de solução mitigatória dos riscos apresentados. > Gerenciamento de políticas e procedimentos no que tange validade e implementação, com a execução de testes de verificação. > Ponto focal de comunicação com os reguladores, incluindo coordenação e organização de respostas. > Execução de análise dos processos de KYC e KYP. > Criação e execução de risk assessments das áreas de primeira linha de defesa. > Criação de controles para reportes regulatórios, políticas e procedimentos e dados a serem mantidos para guarda. Show less

Especialista em Conformidade Regulatória

• Jun 2022 - Nov 2022

> Estruturação dos processos de Compliance Regulatório para recebimento de licenças de Instituição de Pagamento e SCD. > Criação de políticas de acordo com os requisitos regulatórios e as boas práticas de mercado. > Criação de matriz de riscos regulatórios para servir de base para avaliar o impacto de cada um deles e poder trazer os mais relevantes para a diretoria com mais clareza. > Acompanhamento da implementação dos requisitos regulatórios para SCD e IP. > Desenvolvimento de estudo para implantação de sistema de processos de Compliance Regulatório. Show less

Analista de Compliance Regulatório Sênior

• Jun 2021 - May 2022

> Implementação de um sistema para automatizar os Processos de Compliance Regulatório, sendo o ponto focal do time de TI, projetos e Compliance, com destaque para os seguintes processos: Tracking de novas normas; Gerenciamento de políticas e procedimentos; Gerenciamento de gaps regulatórios e seus planos mitigatórios; Gerenciamento de reportes regulatórios; Gerenciamento de comunicações com os reguladores.> Coordenação de inspeções com órgãos reguladores. > Acompanhamento dos controles referentes a políticas, procedimentos e relatórios regulatórios.> Monitorização do ambiente regulatório financeiro relativo a produtos bancários.> Análise e verificação da aplicabilidade, impacto e eventual implementação de novas regras.> Avaliação de risco de novos produtos e funcionalidades. > Comunicação ao Banco Central do Brasil, sobre inspeções e consultas por eles enviadas.> Interação com 1LoD em assuntos regulatórios e auxiliando-os no esclarecimento de dúvidas dos Reguladores.> Assessoria regulatória para o 1LoD.> Treinamentos sobre assuntos regulatórios.> Principais Regulamentações: Finanças (Normas Contábeis), Risco (Res. CMN 4557, Res. BCB 197, Res. BCB 54), Cibersegurança (Res. BCB 85) e AML (Circ. 3978). Show less

Analista de Compliance Regulatório

• May 2020 - Jun 2021

Consultora de Serviços Financeiros

• Oct 2019 - May 2020

> Construção de KPIs gerenciais em uma grande seguradora. > Mapeamento das atividades para atendimento à LGPD em diversas áreas, tais como: controladoria, RH, riscos e área de negócios de uma grande empresa de Auditoria/Consultoria. > Construção de KPIs gerenciais em uma grande seguradora. > Mapeamento das atividades para atendimento à LGPD em diversas áreas, tais como: controladoria, RH, riscos e área de negócios de uma grande empresa de Auditoria/Consultoria.

Consultora de Serviços Financeiros

• Jul 2018 - Sep 2019

> Mapeamento de controles e testes SOX em banco nacional.> Auditoria de folha de pagamento. > Atuação como PMO em projeto estratégico de uma grande seguradora atuando nas frentes de monitoramento, controle e reporte executivo.> Execução de procedimentos de auditoria interna. > Revisão dos procedimentos de Compliance. > Execução de procedimentos de auditoria interna com foco na Resolução 4.557/17. > Realização de análise e mapeamento de indicadores de resultado de fraude. > Realização de Projetos de Procedimentos Pré-Acordados entre sócios de um grande banco de varejo brasileiro, com execução de procedimentos de auditoria para assegurar que os procedimentos, como o recálculo de operações de crédito imobiliário, o recálculo de PDD, o recálculo de limites, a conciliação contábil, comparação de práticas de mercado, recálculo de despesas, análise de critérios e metodologias de alocação, entre outros, estavam sendo cumpridos.> Avaliação de testes pós-implementação de projetos e testes de efetividade de controle em folha de pagamento e produtos corporativos. Show less

Trainee

• Jun 2017 - Jun 2018