Partner and Executive Director

• Apr 2020 - Present

Senior Compliance Officer

• Apr 2015 - Nov 2018

Beratung der Kundenberater und des Managements in nationalen und internationalen regulatorischen und gesetzlichen Belangen - Prüfung von Kundendossiers im Rahmen des Kontoeröffnungsprozesses (KYC, FATCA, VSB16) sowie diverser Steuerabkommen - Überwachung der Einhaltung der relevanten GWG-Vorschriften bei der Kontoeröffnung sowie Transaktionsüberwachung GWG/GwV-FINMA - Cross-Border-Banking - Sicherstellung und Überwachung eines compliance-gerechten Formularwesens (z.B. Checklisten, Arbeitsanweisungen, etc.) - FATCA-RO: Gesamtverantwortung QI/FATCA

Head Legal & Compliance

• Sep 2010 - Sep 2014

Ausführung alles Legal & Compliance-relevanten Tätigkeiten im Zusammenhang mit Asset Management und Anlagefonds im Nachhaltigkeits-Bereich.RobecoSAM ist FINMA-regulierter Investment-Manager für KAGs und daher auch entsprechend überwacht. Ausführung alles Legal & Compliance-relevanten Tätigkeiten im Zusammenhang mit Asset Management und Anlagefonds im Nachhaltigkeits-Bereich.RobecoSAM ist FINMA-regulierter Investment-Manager für KAGs und daher auch entsprechend überwacht.

Compliance Officer

• Oct 2009 - Aug 2010

Compliance Officer• Mitarbeit im Project „Cross Border Compliance“• Beratung der internen und externen Fachstellen und Mitarbeiter bezüglich ausl. Regulatorien und den daraus folgenden Do’s und Don’ts im grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr• Teilnahme an Fachveranstaltungen betr. Erbringung von Bank- Dienstleistungen im Ausland Compliance Officer• Mitarbeit im Project „Cross Border Compliance“• Beratung der internen und externen Fachstellen und Mitarbeiter bezüglich ausl. Regulatorien und den daraus folgenden Do’s und Don’ts im grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr• Teilnahme an Fachveranstaltungen betr. Erbringung von Bank- Dienstleistungen im Ausland

Head Legal Zurich and Basle

• Mar 2000 - Sep 2009

Head Legal Zürich und Basel (2005 – 2009)• Umfassende rechtliche Betreuung aller Geschäftsaktivitäten der Bank am Hauptsitz in Zürich und in der Filiale Basel• Behandlung aller (aufsichts-)rechtlichen Fragen• Unterstützung Country Manager, Management und Business lines bei Umsetzung bankrechtlicher und anderer Gesetzt, Verordnungen und Standesregeln sowie gruppeninterner Verhaltensregeln und Standards• Vertretung der Bank gegenüber Gerichten / Prozessführung • Mandatierung und Instruktion von externen Anwälten• Kontakt zu Behörden und Ämtern, insb. EBK/FINMA• Kundenberatung Vertrags-, Gesellschafts- und ErbrechtLegal Counsel (2000 - 2005• Mitarbeit bei Projekten im Bereich Legal & Compliance, u.a.Einführung QI-System sowie EU-Savings-Directive• Durchführung von Schulungen für Mitarbeiter auf Level Gesamtbank Schweiz• Kundenberatung Vertrags-, Gesellschafts- und Erbrecht• Umfassende rechtliche Betreuung aller Geschäftsaktivitäten der Bank am Hauptsitz in Zürich und in der Filiale Basel