Conseiller principal, Conformité

• Apr 2021 - Present

- Surveillance des contraintes de placement des clients et des contraintes règlementaires.- Intégration de nouveaux comptes dans le système de surveillance de conformité de portefeuille (programmation de contraintes provenant des politiques de placement dans Sentinel).- Documentation des procédures et s'assurer de la mise-à-jour lors de changements règlementaires ou opérationnels.- Responsable de la production des certificats de conformité.- Répondre aux demandes des clients et des questionnaires de revue diligente.- Agir à titre de personne ressource auprès des vérificateurs lors des audits. Show less

Analyste principal, contrôles de conformité

• May 2019 - Apr 2021

- Responsable de la documentation et des tests des contrôles relatifs aux obligations en matière de conformité réglementaire (31-103, 81-102, 81-106, etc.)- Mise en place d'un programme de surveillance de la conformité.- Participation dans la coordination de certains comités au sein de la société (p. ex., le comité de surveillance de la gestion des opérations et le comité de rabais de courtage sur titres gérés).- Mise à jour des politiques et procédures de conformité.- Répondre aux requêtes des clients et des partenaires d’affaires et aux demandes de diligence raisonnable ayant trait au cadre de contrôles de conformité réglementaire.- Répondre au questionnaires de revue diligente des clients. Show less

Conseiller, conformité réglementaire

• May 2018 - Jan 2019

- Rôle conseil en conformité auprès de la ligne d'affaire. - Inscription des gestionnaires de portefeuilles auprès des différents autorités de réglementation. - Approbation des transactions personnelles des employés. - Mise à jour des procédures de conformité. - Rôle conseil en conformité auprès de la ligne d'affaire. - Inscription des gestionnaires de portefeuilles auprès des différents autorités de réglementation. - Approbation des transactions personnelles des employés. - Mise à jour des procédures de conformité.

Analyste, conformité des investissements

• Feb 2007 - May 2018

- Responsable de la conformité des portefeuilles et de l'arbitrage : surveillance des limites des politiques de placements et codage des règles des politiques de placements dans Charles River. - Responsable de l’inscription des gestionnaires de portefeuilles auprès des différents autorités de réglementation. - Responsable de l’approbation des transactions personnelles des employés. - Mise à jour procédures de conformité de la firme. - Collaboration dans les mandats de vérifications de la conformité. Show less

Comptable

• Jun 2006 - Feb 2007

Conseiller en implantation et formateur

• Feb 2005 - Jun 2006