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Coac Visandes

• Oficial de Cumplimiento

  • Aug 2012 - Present

  El Oficial de Cumplimiento tiene la responsabilidad de verificar la aplicación de la normativa inherente a la prevención de lavado de activos y el financiamiento de delitos, y evitar la introducción de dineros, derechos y activos provenientes de actividades ilícitas, y de igual manera coordinar y vigilar la observancia por parte de todos y cada uno de los miembros de nuestra institución.La función en la cual me desempeño tiene por objeto entre otros la coordinación con la UAF (Unidad de… El Oficial de Cumplimiento tiene la responsabilidad de verificar la aplicación de la normativa inherente a la prevención de lavado de activos y el financiamiento de delitos, y evitar la introducción de dineros, derechos y activos provenientes de actividades ilícitas, y de igual manera coordinar y vigilar la observancia por parte de todos y cada uno de los miembros de nuestra institución.La función en la cual me desempeño tiene por objeto entre otros la coordinación con la UAF (Unidad de Análisis Financiero) de toda la información referente a las operaciones y transacciones realizadas por el cliente que han dado señal de alerta o superado el umbral establecido por medio de los REPORTES ROII y RESU.Es muy importante también el seguimiento crediticio que se realiza a los socios EN SITU, la verificación de aperturas de cuentas, el monitoreo de transacciones acumuladas mes por mes y el levantamiento de procesos entre otros, para verificar la existencia de señales de dudas razonables que nos den indicadores de inusualidades, todo esto bajo ESTRICTA RESERVA Y PROFESIONALISMO según lo establecido en los reglamentos internos de la Cooperativa de Ahorro y Crédito “Visandes” Show more Show less



Banco del Austro

• Supervisor de Cuentas Corrientes

  • Jan 2002 - Aug 2012



Banco Filanbanco

• Ayudante Cuentas Corrientes

  • Jun 1994 - Jan 2001