Experience

Quattro WM

• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• Oficial de Cumplimiento

  • May 2015 - Present

  Establecimiento de políticas y procedimientos para el Régimen de Prevención de Lavado de Dinero Elaboración y seguimiento Manual de Conducta y de Servicios de Inversión. Implementación de mecanismos de control y procedimientos para la prestación de Servicios de Inversión. Elaboración y seguimiento de reportes regulatorios para la CNBV Establecimiento de políticas y procedimientos para el Régimen de Prevención de Lavado de Dinero Elaboración y seguimiento Manual de Conducta y de Servicios de Inversión. Implementación de mecanismos de control y procedimientos para la prestación de Servicios de Inversión. Elaboración y seguimiento de reportes regulatorios para la CNBV



Grupo Albe Consultorìa

• Consultor

  • 2014 - 2015

  Impartición de curso de prevención de lavado de dinero relacionado a Actividades Vulnerables. Desarrollo de Manuales de Políticas y Procedimientos para Rainmaker y Mexalc Impartición de curso de prevención de lavado de dinero relacionado a Actividades Vulnerables. Desarrollo de Manuales de Políticas y Procedimientos para Rainmaker y Mexalc



Fóndika

• Mexico
• Financial Services
• 1 - 100 Employee

• • 2009 - 2013

  Revisión de políticas y procedimientos en las áreas operativas. Desarrollo de proyectos para bajar costos operativos y mejorar el servicio al cliente. Creación del Comité de Riesgos.

• • 2004 - 2009

  Implementación de Políticas y Procedimientos para Prevención de Lavado de Dinero. Seguimiento a Oficios de la CNBV. Impartición de cursos de PLD al personal de la empresa.

• • 2003 - 2004

  Responsable de la seguridad y operación de las bancas electrónicas, así como de la liquidación de operaciones de compra venta de acciones de sociedades de inversión.



Prudential Financial

• United States
• Financial Services
• 700 & Above Employee

• Telemarketer

  • Jan 2001 - Jan 2005

  Campañas telefónicas y administración de bases de datos Campañas telefónicas y administración de bases de datos