Analista de Compliance

• Feb 2021 - Present

Analista de Compliance Senior

• Jul 2018 - Feb 2021

• Elaboração de Plano de Comunicação de todas as empresas do Grupo (atualização de sites e intranet, comunicados via e-mail MKT e cartazes, divulgação de eventos, etc.) • Monitoramento das iniciativas do Programa de Integridade; • Elaboração de matriz de risco de conformidade; • Elaboração e revisão de políticas e Código de Ética; • Due dilligence de fornecedores; • Gestão e condução dos relatos do Canal de Denúncia; • Elaboração de relatórios gerencias para a Alta Administração; • Realização de treinamentos aos colaboradores; • Suporte a equipe de auditoria interna. Show less

Analista de Controles Internos Senior

• Apr 2018 - Jul 2018

• Mapeamento de processos das unidades FAPES; • Suporte ao Projeto Rating (área de Investimentos); • Coordenar Projeto ABRAPP (adesão ao Código de Governança de Investimentos); • Análise de riscos das áreas mapeadas; • Fluxogramação dos processos mapeados, utilizando a ferramenta Visio; • Suporte ao Projeto de Implementação SAP (análise de perfis, segregações de funções); • Elaboração de políticas e diretrizes internas; • Dar suporte e revisar trabalhos do estagiário da área; • Realizar testes de controles nas áreas mapeadas. Show less

Analista de Compliance

• Feb 2018 - Apr 2018

• Dar suporte a equipe no agendamento de treinamentos e viagens. Conforme plano anual de treinamentos; • Assessor na elaboração de materiais de treinamento e apresentações; • Auxiliar e colaborar com o controle de gastos da área e no planejamento orçamentário; • Realizar o controle dos indicadores da área e alerta a gestão da área em caso de risco de não performance; • Inserir e revisar as informações no Portal de Compliance; • Esclarecer possíveis dúvidas dos usuários do Portal de Compliance; • Monitorar diariamente a adesão ao registro de leitura das políticas no Portal de Compliance realizando ações de cobrança; • Monitorar diariamente a adesão aos treinamentos presenciais e online de Compliance realizando ações de cobrança; • Atualizar informações do grupo de Compliance no Communicare; • Controlar informações de conflito de interesse reportadas; • Controlar informações e monitora as solicitações do Selo Pró-Ética; • Propor e implementar ações para a melhoria constante de fluxos e de processos de Compliance Show less

Analista de Compliance Pleno

• Mar 2016 - Oct 2017

• Divulgação e conscientização do Programa de Compliance na Companhia. • Treinamento dos membros da Companhia a respeito de Compliance. • Preparo e realização das inspeções de Compliance nas áreas, posteriormente elaboração de relatório final. • Acompanhamento e monitoramento da legislação aplicável (SUSEP, ANS, CVM, BACEN). • Elaboração e Acompanhamento dos procedimentos de Compliance relativos à Anticorrupção e práticas concorrenciais. • Análise de tendências relacionadas ao Compliance, interface com congêneres e outros mercados. • Participação em projetos de incorporação de novas Companhias /novas iniciativas. • Preparação e atualização das Matrizes de Riscos de Compliance das Diretorias. • Elaboração e análise das politicas internas. • Realização/análise de due diligence de terceiros. • Condução de procedimentos relacionados à lavagem de dinheiro, Know Your Client/ Know Your Customer / Know Your Partner, red flags e/ou comunicações ao COAF. • Tratamento dos relatos do Canal de Denúncia, coordenação com a auditoria interna para apuração e acompanhamento dos casos até sua conclusão. Show less

Analista de Compliance Pleno

• Jan 2016 - Mar 2016

- Mapeamento dos processos das unidades de negócio (Holding, Backoffice e Shoppings). - Atualização da matriz de riscos da Cia de acordo com os processos mapeados. - Execução da auditoria interna (Holding, Backoffice e Shoppings) com base nos riscos mapeados nas unidades de negócio. - Apuração e tratamento interno das denúncias do Canal Confidencial. - Auxilio nas demandas solicitadas pela Auditoria Externa. - Atualização e gerenciamento das políticas e regras internas da Cia. - Mapeamento dos processos das unidades de negócio (Holding, Backoffice e Shoppings). - Atualização da matriz de riscos da Cia de acordo com os processos mapeados. - Execução da auditoria interna (Holding, Backoffice e Shoppings) com base nos riscos mapeados nas unidades de negócio. - Apuração e tratamento interno das denúncias do Canal Confidencial. - Auxilio nas demandas solicitadas pela Auditoria Externa. - Atualização e gerenciamento das políticas e regras internas da Cia.

Auditor interno Júnior

• Aug 2012 - Sep 2015

Revisão de processos, mapeamento de novos processos, averiguação de denúncias de fraude, realização de inventários físicos, gestão do programa SAP (criação e alteração de perfil dos usuários; participação no projeto para implementação do Full SAP), representante no Comitê de SGI (Sistema de Gestão Integrado), elaboração de relatórios para o Conselho e Diretoria da Companhia. Revisão de processos, mapeamento de novos processos, averiguação de denúncias de fraude, realização de inventários físicos, gestão do programa SAP (criação e alteração de perfil dos usuários; participação no projeto para implementação do Full SAP), representante no Comitê de SGI (Sistema de Gestão Integrado), elaboração de relatórios para o Conselho e Diretoria da Companhia.

Associate

• Jul 2008 - May 2012

Elaborar e analisar demonstrações contábeis de empresas de diversos segmentos; Revisar procedimentos de controle interno (SOX); Elaborar relatórios; Avaliar o ambiente de controle interno; Auditar as contas com o objetivo de emitir um parecer dos auditores independentes. Elaborar e analisar demonstrações contábeis de empresas de diversos segmentos; Revisar procedimentos de controle interno (SOX); Elaborar relatórios; Avaliar o ambiente de controle interno; Auditar as contas com o objetivo de emitir um parecer dos auditores independentes.

Supervisora de Auditoria

• Jun 2010 - Nov 2010

Elaborar e analisar projeções de vendas e margem de aluguéis; Revisar procedimentos realizados nas lojas auditadas; Elaborar relatórios diários e mensais; Gestão e supervisão de equipe de estagiários; Auditar as lojas do shopping com o objetivo de garantir a receita para o empreendedor; Reportar mensalmente a BR Malls Holding todos os números atingidos. Elaborar e analisar projeções de vendas e margem de aluguéis; Revisar procedimentos realizados nas lojas auditadas; Elaborar relatórios diários e mensais; Gestão e supervisão de equipe de estagiários; Auditar as lojas do shopping com o objetivo de garantir a receita para o empreendedor; Reportar mensalmente a BR Malls Holding todos os números atingidos.

Escriturária Caixa

• Feb 2006 - Jun 2008

Atendimento ao público; Atividades bancárias (malotes, fechamento de caixas eletrônicos, pagamentos e recebimentos); Venda de produtos (atividade realizada para área comercial). Atendimento ao público; Atividades bancárias (malotes, fechamento de caixas eletrônicos, pagamentos e recebimentos); Venda de produtos (atividade realizada para área comercial).