Experience

Deutsche Bank

• Germany
• Financial Services
• 700 & Above Employee

• Cumplimiento normativo. AVP Controls Testing & Assurance

  • Jul 2019 - Present

  Desde mi incorporación en DB, he proporcionado un análisis exhaustivo del diseño y la eficacia operativa del marco de control implantado en la entidad para gestionar los riesgos de Cumplimiento: - Asistiendo al responsable de la función en la definición del plan de revisión anual de todas las divisiones y negocios de la Entidad. - Liderando y/o formando parte del equipo designado para la realización de las revisiones planificadas. - Documentando y comunicando los resultados del trabajo realizado a través de informes dirigidos a la Alta Dirección de la Entidad y su matriz. - Acordando planes de acción con los diferentes interlocutores, involucrando a los responsables de las diferentes áreas revisadas en las negociaciones. - Registrando y realizando un seguimiento de los planes de acción acordados. - Elaborando informes relativos a la actividad de la función y representando a la función en los diferentes foros en los que participa. Show less



Bankia

• Spain
• Banking
• 700 & Above Employee

• Técnico especialista Dirección Corporativa de Cumplimiento Normativo

  • Jan 2018 - Jun 2019

  - Seguimiento y coordinación en toda la gestión de la implantación de MiFID II, así como de otras normativas relacionadas (PRIIPS, MAD/MAR II): asegurar su correcta implantación en las áreas impactadas de la entidad y organización de reuniones de seguimiento con las áreas afectadas. - Evaluación y análisis de alertas identificadas por la herramienta de Abuso de Mercado y reporte de operativa susceptible de constituir abuso de mercado. Colaboración en la definición de requerimientos funcionales y parametrización de la herramienta de Abuso de Mercado. - Definición, desarrollo y publicación de Guías de Estilo relativas a la comercialización de Instrumentos Financieros para toda la Entidad. - Servicio de consultas y peticiones relacionadas con la implementación de MiFID II y resolución de las mismas. - Tratamiento de la información reservada de servicios de inversión de la Entidad; elaboración de los Estados Reservados anuales y trimestrales de la Entidad. - Análisis de los requerimientos regulatorios de la nueva normativa de Estados Reservados (Circular 4/2018 CNMV) e identificación de los impactos en la Entidad. Show less



Banco Mare Nostrum, S.A. (BMN)

• Madrid

• Especialista en cumplimiento normativo

  • Jul 2012 - Dec 2017

  En dependencia directa con el Compliance Officer: - Detección del impacto de la normativa que afecta a la Entidad, así como la identificación de controles y planes de acción de mejoras de controles y procesos. - Desarrollo e implantación de la normativa MiFID I y II y de otras normativas relacionadas (PRIIPS, Orden ECC/2316/2015): análisis de los procesos para la identificación de riesgos y controles implantados; elaboración, revisión y modificación de documentación crítica; análisis del riesgo de incumplimiento de la Entidad. - Desarrollo e implantación de la normativa de Abuso de Mercado (MAD, MAR). - Adaptación a las exigencias regulatorias en relación con la Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la CNMV sobre los requisitos de organización interna y funciones de control. - Actualización de normativa implantada en la Entidad (MiFID, RIC, Abuso de Mercado); elaboración, revisión y actualización de Manuales y Políticas; análisis y gestión del riesgo de cumplimiento; elaboración e impartición de cursos formativos. - Coordinación e interlocución con los organismos encargados de la supervisión e inspección de los mercados de valores; experiencia en inspecciones realizadas por la CNMV; tratamiento y contestación de requerimientos del regulador. - Actualización del RIC; gestión de conflictos de interés. - Diseño e implantación de un Comité de Nuevos Productos; elaboración de la documentación constitutiva. - Tratamiento de la información reservada de servicios de inversión de la Entidad; elaboración de los Estados Reservados anuales y trimestrales de la Entidad. - Miembro del Grupo de trabajo EMIR, encargado de la implantación del Reglamento. - Adaptación de aplicaciones informáticas para la gestión del riesgo. Show less



Santander

• Spain
• Banking
• 700 & Above Employee

• Analista de riesgos. Cumplimiento y Relaciones Institucionales. Gestión Riesgo Reputacional.

  • Jan 2011 - Jun 2012

  • Miembro del equipo de la Oficina Corporativa de Gestión del Riesgo Reputacional: - Análisis del riesgo reputacional derivado de la comercialización de productos y servicios (preventa, venta y seguimiento) a nivel internacional. - Miembro del Comité de Comercialización de Productos del Grupo. Análisis del incumplimiento de la normativa MiFID de los productos y servicios presentados al Comité. - Tratamiento de información para la realización de un adecuado análisis del riesgo desde un doble punto de vista (impacto en el Banco y en el cliente) y para la elaboración del reporting consolidado de países. - Registro y seguimiento de condicionantes de aprobación de productos y servicios (requerimientos, cumplimiento de la normativa MIFID, segmentación); base de datos de productos y servicios comercializados. Show less



Caja Madrid

• Banking
• 500 - 600 Employee

• Asesoría Jurídica

  • Jan 2009 - Nov 2009

• Técnico Prevención Blanqueo de Capitales.

  • Jun 2008 - Dec 2008