Experience

Masari Casa de Bolsa

• Mexico
• Financial Services
• 100 - 200 Employee

• Director de auditoría interna

  • Nov 2021 - Present



Ingenio en Previsión y Ahorro

• Socio fundador

  • Jan 2019 - Dec 2021

  Consultoría Financiera que ayuda a las entidades y a las personas a crear, acumular y proteger su patrimonio a través de la difusión de cultura financiera y las herramientas que ofrece el sistema financiero mexicano. Buscando de esta forma, en todo momento, el bienestar de clientes y socios, todos amigos. Así como de las personas que mas amamos. Consultoría Financiera que ayuda a las entidades y a las personas a crear, acumular y proteger su patrimonio a través de la difusión de cultura financiera y las herramientas que ofrece el sistema financiero mexicano. Buscando de esta forma, en todo momento, el bienestar de clientes y socios, todos amigos. Así como de las personas que mas amamos.



Bankaool, S.A., Institución de Banca Múltiple

• Responsable de la Contraloría

  • Jun 2017 - Jan 2019

• Coordinador de Riesgo Operacional

  • May 2016 - Jan 2019

  Como coordinador de Riesgo Operacional soy responsable de la estrategia, la gestión y el resultado del manejo que del riesgo en su ámbito lleve a cabo Bankaool, a través de las políticas, los procedimientos y la estructura organizacional del Banco, entendiendo por gestión, la identificación, evaluación, seguimiento, control y mitigación de los riesgos, aplicable a todas las actividades de laEntidad. También es mi responsabilidad promover la consecución de los objetivos siguientes:- Desarrollar una cultura de gestión del riesgo operacional.- Minimizar los daños y perjuicios ocasionados por la falta de adecuación o fallas enlos procesos internos, por la actuación del personal o de los sistemas o producto deeventos externos.- Disminuir la probabilidad de ocurrencia de riesgos operacionales.- Atenuar la ocurrencia de futuras pérdidas derivadas de eventos operativos.- Establecer el registro de eventos que contribuya a reducir los incidentes, laspérdidas y a mejorar la calidad del servicio y de los productos.- Determinar los valores de riesgos tolerables a los que está expuesto el Banco y en su caso adoptar las medidas correctivas que sean pertinentes.- Apoyar a la organización para alcanzar sus objetivos institucionales a través de laprevención y administración de los riesgos operacionales.- Procurar que los riesgos operacionales existentes y los controles requeridos esténdebidamente identificados, evaluados y alineados con la estrategia de riesgosestablecidos por la organización. Show less

• Responsable de la Contraloría Interna

  • Jun 2017 - Dec 2018

  Responsable de asegurar el cumplimiento de:• La normatividad interna y externa aplicable a Bankaool, en sus procesos y operaciones para que la documentación, registro y liquidación de operaciones, se realicen conforme a las políticas y procedimientos establecidos y en apego a las disposiciones aplicables.• La salvaguarda de activos, asegurando la confiablidad de la información financiera, gestión del riesgo empresarial y disuasión del fraude en materia de Prevención de Lavado de Dinero.• La efectividad de los controles establecidos para las diferentes áreas del banco, así como la vigencia de los mismos.Responsable de la estrategia, gestión, control, registro de eventos y el resultado del manejo que del Riesgo Operacional lleve a cabo Bankaool, minimizando los posibles impactos ocasionados por la falta de adecuación o fallas en los procesos internos. Show less

• Gerente de Control Interno

  • May 2016 - Jun 2017

  Responsable de asegurar el cumplimiento de la normatividad interna y externa aplicable a la Institución en la realización de sus procesos y operaciones diarias para que la documentación, registro y liquidación de operaciones, se realice conforme a las políticas y procedimientos establecidos en los manuales de la Institución y en apego a las disposiciones.La implementación de políticas y procedimientos que garanticen el buen resultado de las actividades de Bankaool, de conformidad con la normatividad vigente aplicable, así como en materia de Prevención de Lavado de Dinero, encaminados a salvaguardar activos, asegurar la confiablidad de la información financiera, gestión del riesgo empresarial y disuasión del fraude. Evalúa la efectividad de los controles establecidos para las diferentes áreas tales como; Crédito, Captación, Riesgos, PLD, Promoción, etc., así como la vigencia de los mismos. Participa en el diseño de la planeación del control interno en conjunto con la Unidad de Administración de Riesgos, Auditoría Interna y el apoyo de los comités relacionados para el desarrollo de sus funciones. Show less



MONEX GRUPO FINANCIERO

• Mexico
• Financial Services
• 700 & Above Employee

• Auditor Corporativo de Riesgos

  • May 2013 - Apr 2016

  Responsable de las revisiones a los procesos y procedimientos de las áreas de Crédito, así como las validaciones al cálculo de calificación de cartera crediticia Anexos 18, 19, 20, 21 y 22 CUB. Evaluación al cumplimiento de las Disposiciones en materia de Prevención de Lavado de Dinero. (Artículo 115 LIC) Vigilancia al cumplimiento que da la UAIR (Unidad de Administración Integral de Riesgos) a las buenas prácticas de negocio al identificar, medir y controlar los riesgos de Mercado y Crédito. Responsable de las observaciones a la Institución emitidas por las autoridades mediante oficios. Show less



Banco Autofin México

• Mexico
• Financial Services
• 100 - 200 Employee

• Títular de Desarrollo de Procedimientos en C.I.

  • Jun 2008 - Oct 2009

  Encargado de la elaboración de Matrices de Control Interno que sirven para la validación y monitoreo de un adecuado ambiente de control, identificando y analizando los riesgos relevantes y formando la base para determinar la correcta administración de los riesgos. Monitoreo de las Actividades de Control para prevenir y detectar recursos de procedencia ilícita. Encargado de la elaboración de Matrices de Control Interno que sirven para la validación y monitoreo de un adecuado ambiente de control, identificando y analizando los riesgos relevantes y formando la base para determinar la correcta administración de los riesgos. Monitoreo de las Actividades de Control para prevenir y detectar recursos de procedencia ilícita.



Seguros Banamex

• Venustiano Carranza 63, Centro Histórico México, D.F.

• Gerente de Promoción Corporativa

  • 1998 - 2004

  Gerente de Promoción Corporativa Desarrollador de Productos y responsable del resultado técnico y la rentabilidad de las carteras de Seguros Banamex en los ramos de seguro de Grupo y Colectivo Vida. También responsable de la relación de negocios entre Seguros Banamex y Grupo Financiero Banamex. Desarrollador , implementador y responsable de proyectos de Rentas Vitalicias diseñados conjuntamente con el área de Banca Social en Banamex, para proyectos específicos del Banco. Responsable de proyectos especiales desarrollados conjuntamente con el área de salud como el seguro de Accidentes del GDF con excelentes resultados técnicos. Miembro Activo de los Comités de Seguro de Grupo Vida y GMM de la Asociación Mexicana de Instituciones de Seguros Show less



Seguros Génesis

• Gerente Suscripción Gpo y Colectivo Seguro de Personas

  • 1996 - 1998