Jesús Espinoza Zavala
Chief Internal Auditor at Diviso Grupo Financiero- Claim this Profile
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Topline Score
Bio
Experience
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Diviso Grupo Financiero
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Peru
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Financial Services
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1 - 100 Employee
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Chief Internal Auditor
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May 2018 - Present
Auditor Interno en Diviso Grupo Financiero S.A. (DIVIC1), empresa holding del grupo con control en Financiera Credinka (FCREDIC1), Diviso Fondos SAF, Diviso Bolsa SAB, entre otros. Desde febrero de 2015. Funcionario de Control Interno en Diviso Bolsa SAB S.A. Corredora de bolsa intermediaria en mercados de capitales local (BVL) y extranjeros. Brinda los servicios de administracion de portafolios; estructuracion, colocacion y responsable de obligacionista en la emision de instrumentos financieros. De febrero de 2015 a julio de 2016. Funcionario de Control Interno en Diviso Fondos SAF S.A. Administradora de fondos mutuos de inversion en valores (flexibles y conservadores) y de fondos de inversion inmobiliarios, en acreencias y bursatiles; sea como fondos publicos o privados. De mayo de 2011 a julio de 2016. Auditor interno en otras empresas del grupo. Desde agosto de 2008. Revision de: * Informacion financiera (NIIF, normas contables SMV para fondos mutuos y corredoras de bolsa, etc.) * Procesos (suscripcion y rescates de cuotas de fondos mutuos, intemediacion bursatil y extrabursatil, administracion de portafolios, estructuracion ICP, bonos, otros) * Cumplimiento normativo (patrimonios minimos, limites de inversion, participacion y criterios de diversificacion; indicadores diarios, SPLAFT, FATCA, SUNAT, SMV, SBS, otros) * Objetivos estrategicos, Planificacion y ejecucion de la auditoria. Elaboracion de informes y exposicion en los directorios. Objetivos alcanzados: - Implementacion del area de Control Interno en Diviso Fondos SAF, - Implementacion del area de Control Interno en Diviso Bolsa SAB, - Implementacion del area de Auditoria Interna en Diviso Grupo Financiero, - Atención exitosa a inspecciones de la SMV, SUNAT y SBS por revisión de conglomerados. Show less
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EY
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Entertainment Providers
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1 - 100 Employee
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Auditor Senior
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Jan 2018 - Mar 2018
Revisión de empresas de un grupo del sector energético, rubro electricidad, listadas en la BVL. Ejecución de pruebas sustantivas a cuentas de situación financiera y cuentas de resultados; identificación y pruebas de controles por normas SOX; elaboración de memorándum de identificación de derivados implícitos, elaboración de memorándum de activos y pasivos contingentes relacionados a activos fijos, elaboración de análisis de variaciones anuales; revisión de notas para estados financieros consolidados de la Empresa Matriz extranjera por litigios y procesos judiciales; Sanciones; Regulaciones al sector eléctrico peruano; Garantías financieras otorgadas; Identificación y explicación de diferencias por débito fiscal del IGV por ser empresa del sector eléctrico. Show less
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DIVISO.pe
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Brazil
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Restaurants
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Chief Internal Auditor
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Aug 2008 - Mar 2017
Auditor Interno en Diviso Grupo Financiero S.A. (DIVIC1), empresa holding del grupo con control en Financiera Credinka (FCREDIC1), Diviso Fondos SAF, Diviso Bolsa SAB, entre otros. Desde febrero de 2015. Funcionario de Control Interno en Diviso Bolsa SAB S.A. Corredora de bolsa intermediaria en mercados de capitales local (BVL) y extranjeros. Brinda los servicios de administracion de portafolios; estructuracion, colocacion y responsable de obligacionista en la emision de instrumentos financieros. De febrero de 2015 a julio de 2016. Funcionario de Control Interno en Diviso Fondos SAF S.A. Administradora de fondos mutuos de inversion en valores (flexibles y conservadores) y de fondos de inversion inmobiliarios, en acreencias y bursatiles; sea como fondos publicos o privados. De mayo de 2011 a julio de 2016. Auditor interno en otras empresas del grupo. Desde agosto de 2008. Revision de: * Informacion financiera (NIIF, normas contables SMV para fondos mutuos y corredoras de bolsa, etc.) * Procesos (suscripcion y rescates de cuotas de fondos mutuos, intemediacion bursatil y extrabursatil, administracion de portafolios, estructuracion ICP, bonos, otros) * Cumplimiento normativo (patrimonios minimos, limites de inversion, participacion y criterios de diversificacion; indicadores diarios, SPLAFT, FATCA, SUNAT, SMV, SBS, otros) * Objetivos estrategicos, Planificacion y ejecucion de la auditoria. Elaboracion de informes y exposicion en los directorios. Objetivos alcanzados: - Implementacion del area de Control Interno en Diviso Fondos SAF, - Implementacion del area de Control Interno en Diviso Bolsa SAB, - Implementacion del area de Auditoria Interna en Diviso Grupo Financiero, - Atencion exitosa a inspecciones de la SMV, SUNAT y SBS por revisión de conglomerados. Show less
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Auditor
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Mar 2005 - Jul 2008
Planificacion de auditoria: conocimiento del cliente, riesgo del negocio, revision del control interno, ciclos operativos. Programas de trabajo, trabajo de campo, revision de cuentas de situacion financiera, resultados, flujos de efectivo y cambios de patrimonio. Elaboracion de Cartas de Control (determinacion de observaciones y recomendaciones), informes de auditoria. Clientes de diversos sectores: comercial, servicios, industrial, finanzas, microfinanzas, AFP, mercado de capitales, ONG, pesqueras, inmobiliarias, holdings, importadoras, etc. Show less
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Generali
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Insurance
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700 & Above Employee
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Ejecutivo de Contabilidad
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Jul 2004 - Feb 2005
Asistente contable y tributario de Generali Compañía de Seguros y Reaseguros. Detracciones para el Sistema de Pago de Obligaciones tributarias con el Gobierno Central SPOT, registro al Control Previo (registro de compras) asignación del Código Industrial Internacional Uniforme (CIIU) de actividades económicas. Análisis de Gastos con fines tributarios, adiciones y deducciones para el cálculo anual del Impuesto a la Renta, elaboración Declaración Anual de Operación con Terceros DAOT. Asistente contable y tributario de Generali Compañía de Seguros y Reaseguros. Detracciones para el Sistema de Pago de Obligaciones tributarias con el Gobierno Central SPOT, registro al Control Previo (registro de compras) asignación del Código Industrial Internacional Uniforme (CIIU) de actividades económicas. Análisis de Gastos con fines tributarios, adiciones y deducciones para el cálculo anual del Impuesto a la Renta, elaboración Declaración Anual de Operación con Terceros DAOT.
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PwC
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Professional Services
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700 & Above Employee
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Outsourcing Contable
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Oct 2002 - Dec 2003
designado al cliente: Grupo Delosi S.A. marcas: Kentucky Fried Chicken, Pizza Hut, Burguer King, Chili’s Grill and Bar, Starbuck´s Cofee, Mad Science. Funciones: Facturación: Catering, ventas al crédito de principales clientes, y puntos Bonus; teneduría y análisis del Libro Bancos y Registro de Ventas, Conciliaciones Bancarias, control de efectivo por medio de Prosegur, coordinación con gerentes de tiendas y empresas de Medios de Pago por faltantes y sobrantes en ventas en efectivo y con tarjeta de crédito; análisis de cuentas por cobrar y pagar, cierre de estados financieros. Show less
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Education
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Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Maestría, Banca y servicios financieros -
Universidad de Lima
Posgrado en Tributacion, Sistema Tributario -
Universidad ESAN
Diplomado en Auditoria FInanciera y Seguridad Corporativa, Auditoria Financiera -
Universidad de Lima
Postgrado en Normas Internacionales de Información Financiera, NIIF - IFRS -
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Contador Publico, Contabilidad y finanzas